中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。

admin2014-06-12 23

问题中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。

选项 A、暂停期货公司经纪业务
B、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案B,C,D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具警示函，并抄送其全体股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Exv2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。

期货法律法规

期货从业资格

以发起方式设立股份有限公司的，发起人认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关申请设立登记。

甲企业持有乙公司40％的股权，20×7年12月31日甲企业长期股权投资的账面价值为2000万元。由于乙公司主营业务的市场条件发生变化，20×8年发生亏损6000万元。如果甲企业没有承担额外义务，则甲企业应确认的投资损失为()万元。

下列公司发生的事件中，可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括()。

票据权利取得的方式有()。

根据《企业破产法》，人民法院受理破产申请前()个月内，债务人达到破产界限，仍对个别债权人进行清偿的，管理人有权请求人民法院予以撤销。

下列关于纳税人纳税义务发生时间的表述中，正确的有()。

某工业企业年末应收账款占总资产的比重为60％，年度应收账款周转率为0．45次。在不考虑其他因素影响的情况下，下列各项中，能够说明上述有关应收账款指标反映的内容是()。

下列各项中，属于“利润分配——未分配利润”会计科目借方记录内容的有()。

下列哪些选项属于我国中央银行的职责()。

急性炎症反应的特征性改变是

国家机关、国有企业、事业单位中会计主管人员的直系亲属不得在本单位会计机构中担任()工作。

与理财顾问服务相比，综合理财服务更加突出()。

上一堂好课是每位老师追求的目标，而一堂好课的最高境界就是()。

教师认为当地人民政府有关行政部门侵犯其依据我国《教师法》规定享有的权利的，教师可以向()提出申诉。

已知在文件IN．DAT中存有100个产品销售记录，每个产品销售记录有产品代码dm(字符型4位)，产品名称mc(字符型10位)、单价dj(整型)、数量sl(整型)、金额je(长整型)五部分组成。其中；金额一单价*数量计算得出。函数ReadDat()是读取这1

打开工作簿文件exc.xlsx，对工作表“‘计算机动画技术’成绩单”内数据清单的内容进行排序，条件是：主要关键字为“系别”“降序”，次要关键字为“总成绩”“降序”，工作表名不变，保存exc.xlsx工作簿。

Readthefollowingpassageanddecidewhichanswerbestfitseachspace.Forquestions26~45,markoneletterA,B,CorDo

Musiccomesinmanyforms;mostcountrieshaveastyleoftheirown.【21】theturnofthecenturywhenjazz(爵士乐)wasborn,Americ

PASSAGETHREEWhichuniversityimprovesthemostintop10?

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

以发起方式设立股份有限公司的，发起人认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关申请设立登记。

甲企业持有乙公司40％的股权，20×7年12月31日甲企业长期股权投资的账面价值为2000万元。由于乙公司主营业务的市场条件发生变化，20×8年发生亏损6000万元。如果甲企业没有承担额外义务，则甲企业应确认的投资损失为()万元。

下列公司发生的事件中，可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括()。

票据权利取得的方式有()。

根据《企业破产法》，人民法院受理破产申请前()个月内，债务人达到破产界限，仍对个别债权人进行清偿的，管理人有权请求人民法院予以撤销。

下列关于纳税人纳税义务发生时间的表述中，正确的有()。

某工业企业年末应收账款占总资产的比重为60％，年度应收账款周转率为0．45次。在不考虑其他因素影响的情况下，下列各项中，能够说明上述有关应收账款指标反映的内容是()。

下列各项中，属于“利润分配——未分配利润”会计科目借方记录内容的有()。

下列哪些选项属于我国中央银行的职责()。

急性炎症反应的特征性改变是

国家机关、国有企业、事业单位中会计主管人员的直系亲属不得在本单位会计机构中担任()工作。

与理财顾问服务相比，综合理财服务更加突出()。

上一堂好课是每位老师追求的目标，而一堂好课的最高境界就是()。

教师认为当地人民政府有关行政部门侵犯其依据我国《教师法》规定享有的权利的，教师可以向()提出申诉。

打开工作簿文件exc.xlsx，对工作表“‘计算机动画技术’成绩单”内数据清单的内容进行排序，条件是：主要关键字为“系别”“降序”，次要关键字为“总成绩”“降序”，工作表名不变，保存exc.xlsx工作簿。

Readthefollowingpassageanddecidewhichanswerbestfitseachspace.Forquestions26~45,markoneletterA,B,CorDo

Musiccomesinmanyforms;mostcountrieshaveastyleoftheirown.【21】theturnofthecenturywhenjazz(爵士乐)wasborn,Americ

PASSAGETHREEWhichuniversityimprovesthemostintop10?

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。