证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。 Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚

admin2019-01-16 27

问题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．给予警告
Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券法》第209条规定，证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

下列关于国家股的说法中，正确的是()。Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

看涨期权指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按()买入一定数量基础金融工具的权利。Ⅰ．协定价格Ⅱ．敲定价格Ⅲ．行权价格Ⅳ．市场价格

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。Ⅰ．已在营业部开立的客户证券账户Ⅱ．客户具有支配权的资产证明Ⅲ．融资专用资金账户Ⅳ．已在营业部开立的普通资金账户

投资控制子系统实现的基本功能不包括()。

拉深系数是一个大于1的数。()

下述有关ABO血型的叙述恰当的是

下述哪项不是毛状白斑的病理表现

A．需求总量B．种植情况C．经营制度D．总量控制E．药用原植物国家对麻醉药品药用原植物的种植实行()

某房地产公司出售一幢已办理竣工结算的商用写字楼，获得收入2000万元。根据税收法律制度的有关规定，下列各税中，属于该公司此项售楼业务应缴纳的税种有(　　　)。

Amajorreasonforconflictintheanimalworldisterritory.Themaleanimalestablishesanarea.Thesizeoftheareaissuffi

一项调查表明，一些新闻类期刊每一份杂志平均有4～5个读者。由此可以推断，在《诗刊》12000订户的背后约有48000～60000个读者。上述估算的前提是：

在中华人民共和国领域外犯罪，依本法应负刑事责任，但在外国已经受过刑罚处罚的，可以（）处罚。

在VisualFoxPro中，有如下程序，函数IIF()返回值是*程序PRIVATEX，YSTORE"男"TOXY=LEN(X)+2?IIF(Y＜4，"男"，"女")RETURN

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下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

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