以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 28

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

答案D

解析

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在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（）
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。()
应明确客户投诉和纠纷处理流程，但为了保护客户的隐私不得将其情况公示。(　　)
投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的(　　)对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的(　　)。
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。
转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的价值越()。
资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。()

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患儿，男，3岁半。诉发音不清求治。口腔检查：舌不能自由前伸，伸舌时舌尖部呈“W”形，智力发育正常。进行正确治疗的最佳时间是
药典规定对阿司匹林进行碳酸钠液中澄明度检查，是为了检测杂质（　　）。
行政许可通常的决定程序不包括()。
商业银行外汇买卖中间价由各商业银行自行确定。()
海运货物中转的原因是()。
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2018年1～6月，全国公路运输完成客运量81．22亿人，旅客周转量为4409．80亿人/公里，分别比2017年同期增长9．6％和12．9％。水路运输完成客运量8899万人，旅客周转量为33．53亿人/公里，分别比上年同期增长12．3％和15．9％。截至2
四对情侣排成一队买演唱会门票，已知每对情侣必须排在一起，问共有多少种不同的排队顺序？()
关于“死锁”，下列说法中正确的是

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（）

应明确客户投诉和纠纷处理流程，但为了保护客户的隐私不得将其情况公示。(　　)

投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

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根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的(　　)。

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

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行政许可通常的决定程序不包括()。

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