首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内
admin
2019-01-16
34
问题
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。
Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户递交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款:
①未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;
②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;
③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;
④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;
⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/E4P2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在(),我国停止发行国债。
投资者在申购和赎回ETF时,使用的是()。
IB制度起源于()。
深圳证券交易所于()正式营业。
证券投资基金的特征包括()。Ⅰ.集合投资Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.分散投资
我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ.针对机构投资者Ⅱ.不记名,可以流通Ⅲ.采用电子方式记录债券Ⅳ.免缴利息税
投资债券基金主要面临的风险包括()。Ⅰ.利率风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.信用风险
根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括()。Ⅰ.大宗交易Ⅱ.协议转让Ⅲ.获取实时及盘后交易回报Ⅳ.融资融券交易
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。Ⅰ.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同Ⅱ.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节Ⅲ.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系Ⅳ.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
随机试题
突然呕吐,脘闷不舒,兼见恶寒发热,头身疼痛,苔白,脉浮。治疗的首选方为
具有行气散结、降逆化痰功用的方剂是()
以下各项应归入间接费的是( )。
借款费用准则中的资产支出包括()。
在测验理论中,效度被定义为在一组测量中,与测量目标有关的真实方差(或称有效方差)与()方差的比率。
()以研究知觉与意识为主,主张知觉是有组织的,是整体的经验。
关于机关公文格式印制规范,下列说法错误的是()。
2014年经济工作的一个重要任务是控制和化解地方政府性债务风险。()
有三个关系R、S和T如下:由关系R和S通过运算得到关系T,则所使用的运算为( )。
DearNancy,NowIamsendingyouacopyofthefinalprogramscheduleoftheConference,togetherwithamapofthelocation
最新回复
(
0
)