首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列( )事项。 Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.出现委
证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列( )事项。 Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.出现委
admin
2022-06-28
49
问题
证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列( )事项。
Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确,不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司代销金融产品管理规定》第九条规定,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/DqV2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
甲公司公开发行股票5亿股,有效报价投资者的数量最少为()家。
私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露()。①基金合同②基金招募说明书③基金净值公告④基金份额发售公告
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注册。
在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业
商业汇票、银行汇票等属于()。
下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法,正确的是()。
下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是()。
()描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。
随机试题
论想象力在意象生成过程中的作用,并举例说明
(2009年10月)商品的二因素是指_______。
平衡是指
下列有关防止采血过程中发生溶血的措施,错误的是
根据我国《合同法》的规定,在使用格式条款合同时,由提供格式条款合同的一方当事人在合同中设定、但不具备法律效力的条款有()的条款。
估计线性回归方程=β0+β1x中的回归参数β0、β1时,普遍采用的估计准则是最小二乘准则。()
下列关于工程承包合同的说法中,正确的是()。[2008年真题]
林先生要将从故乡带回的一包泥土分成小包装送给占其朋友总数30%的老年朋友。在分包装过程中发现,如果每包200克,则缺少500克,如果每包150克,则多余250克。那么,林先生的朋友共有多少人?
甲从1998年2月至1999年7月,先后拐卖妇女10余人,在拐卖的过程中,还强行奸淫被拐卖的妇女3名,强迫2名被拐卖的妇女卖淫,1名被拐妇女因不堪折磨而逃跑未成,甲为灭口而将其杀害。对甲应以哪些罪名追究刑事责任?()
字符串长度函数LEN(SPACE(3)-SPACE(2))的值是
最新回复
(
0
)