证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

admin2009-11-19 36

问题证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

答案A,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Ddm2FFFM

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

套利定价模型表明()。Ⅰ．市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定Ⅱ．期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素风险敏感性的线性函数所反映Ⅲ．承担相同因素风险的证券或组合应该具有不同的期望收益率Ⅳ
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是()。
指数平滑异同移动平均线(MACD)由正负差DIF(也称离差值)和异同平均数(DEA)两部分组成，其应用法则包括()。Ⅰ．DIF和DEA均为正值时，属多头市场Ⅱ．DW和DEA均为负值时，属空头市场Ⅲ．当DIF向下跌破零轴线时，为卖出
美国哈佛商学院教授迈克尔．波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着()。Ⅰ．行业的发展方向Ⅱ．行业内的企业可能获得利润的最终潜力Ⅲ．行业内的竞争激烈程度Ⅳ．行业竞争的强度和获利能力
张某的工资薪金10000元，所得税扣缴800元，社保扣缴200元，每月工作日的通勤油钱、停车费或交通费500元，工作日午餐外食费200元，为工作所花置装费月分摊300元，张某每月固定生活开销为每月3000元，房贷本息支出为每月2000元．则张某收支平衡点收
影响流动比率的主要因素有()。Ⅰ．流动资产中的应收账款数额Ⅱ．营业周期Ⅲ．存货的周转速度Ⅳ．同行业的平均流动比率
完全垄断型市场结构的特点有()。Ⅰ．垄断者根据市场的供需情况制定理想的价格和产量Ⅱ．产品没有或缺少相近的替代品Ⅲ．垄断者在制定理想的价格与产量时不会受到政府的约束Ⅳ．市场被独家企业所控制
套期保值的原则包括()。Ⅰ．买卖方向对应的原则Ⅱ．品种相同原则Ⅲ．数量相等原则Ⅳ．月份相同或相近原则

随机试题

西周时期在地方基层行政区划上都实行()
A．基础代谢增加，能量需要增加B．基础代谢不变，能量需要增加C．基础代谢不变，能量需要不变D．基础代谢减少，能量需要不变E．基础代谢减少，能量需要减少高原环境中人群
疑为子宫内膜结核的刮宫时机应在
关于项目部驻地选址的说法，正确的有()。
党员的纪律处分有五种，包括警告、()、开除党籍。
组织机构越庞大，从上层管理到基层管理环节增多，“管理链”就会延长。过多的管理环节和过长的管理链会使企业高层领导人的命令、意见、意图传送给基层管理者时容易被遗漏、误解或歪曲，而且容易产生互相指责、推诿的现象，使传递的速度也受到影响。下层和外界的信息传递给企业
在计算机网络体系结构中，要采用分层结构的理由是______。
A、 B、 C、 B关键词：train火车。
ThedistinctivefeaturesofaspeechvarietymaybeallthefollowingEXCEPT______.
EuphemismI.OverallIntroductionofEuphemismA.Thewordofeuphemism(fromGreek)—Prefix"eu-":good,well—Root"-

最新回复(0)

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是()。

指数平滑异同移动平均线(MACD)由正负差DIF(也称离差值)和异同平均数(DEA)两部分组成，其应用法则包括()。Ⅰ．DIF和DEA均为正值时，属多头市场Ⅱ．DW和DEA均为负值时，属空头市场Ⅲ．当DIF向下跌破零轴线时，为卖出

美国哈佛商学院教授迈克尔．波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着()。Ⅰ．行业的发展方向Ⅱ．行业内的企业可能获得利润的最终潜力Ⅲ．行业内的竞争激烈程度Ⅳ．行业竞争的强度和获利能力

影响流动比率的主要因素有()。Ⅰ．流动资产中的应收账款数额Ⅱ．营业周期Ⅲ．存货的周转速度Ⅳ．同行业的平均流动比率

完全垄断型市场结构的特点有()。Ⅰ．垄断者根据市场的供需情况制定理想的价格和产量Ⅱ．产品没有或缺少相近的替代品Ⅲ．垄断者在制定理想的价格与产量时不会受到政府的约束Ⅳ．市场被独家企业所控制

套期保值的原则包括()。Ⅰ．买卖方向对应的原则Ⅱ．品种相同原则Ⅲ．数量相等原则Ⅳ．月份相同或相近原则

西周时期在地方基层行政区划上都实行()

A．基础代谢增加，能量需要增加B．基础代谢不变，能量需要增加C．基础代谢不变，能量需要不变D．基础代谢减少，能量需要不变E．基础代谢减少，能量需要减少高原环境中人群

疑为子宫内膜结核的刮宫时机应在

关于项目部驻地选址的说法，正确的有()。

党员的纪律处分有五种，包括警告、()、开除党籍。

在计算机网络体系结构中，要采用分层结构的理由是______。

A、 B、 C、 B关键词：train火车。

ThedistinctivefeaturesofaspeechvarietymaybeallthefollowingEXCEPT______.

EuphemismI.OverallIntroductionofEuphemismA.Thewordofeuphemism(fromGreek)—Prefix"eu-":good,well—Root"-

证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。