根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

admin2022-06-02 35

问题根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
　　 Ⅰ．基本法律规则
　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
　　 Ⅲ．公司章程
　　 Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

反映的是单位销售收入反映的股价水平的是()。

甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6%，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为()。

某公司2021年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元。则应计入流动资产的金额为()。

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

实行分级结算原则主要是()。

UCITS号令中补充和更新的内容包括()。Ⅰ．托管机构的资格条件Ⅱ．完善处罚惩戒体系Ⅲ．引入基金管理公司通行证Ⅳ．引入管理人薪酬政策

假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为()时，资产组合风险低效率最高。

上市公司回购股份的方式不包括()。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于债券的为债券基金。

QFII在中国境内的投资受到包括()等方面的限制。

螺纹的旋向是顺时针旋转时，旋入的螺纹是右旋螺纹。()

下列关于幽门螺杆菌的培养特性，错误的有

左心衰竭可引起

“脉痹不已，复感于邪，内舍于心”引起心悸的病机是

下列单位中属于消费税纳税人的有()。

一个长方体木块，长5分米，它有一组相对的面是正方形，其余4个面的面积和是40平方分米，它的体积是()立方分米。

读以某极点为中心的地球部分示意图，阴影部分为气压带，箭头为风向。读图完成下列小题。图中乙地的盛行风向是()。

下列列举的各项，可以对中华人民共和国主席提出罢免案的有()

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

反映的是单位销售收入反映的股价水平的是()。

甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6%，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为()。

某公司2021年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元。则应计入流动资产的金额为()。

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

实行分级结算原则主要是()。

UCITS号令中补充和更新的内容包括()。Ⅰ．托管机构的资格条件Ⅱ．完善处罚惩戒体系Ⅲ．引入基金管理公司通行证Ⅳ．引入管理人薪酬政策

假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为()时，资产组合风险低效率最高。

上市公司回购股份的方式不包括()。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于债券的为债券基金。

QFII在中国境内的投资受到包括()等方面的限制。

螺纹的旋向是顺时针旋转时，旋入的螺纹是右旋螺纹。()

下列关于幽门螺杆菌的培养特性，错误的有

左心衰竭可引起

“脉痹不已，复感于邪，内舍于心”引起心悸的病机是

下列单位中属于消费税纳税人的有()。

一个长方体木块，长5分米，它有一组相对的面是正方形，其余4个面的面积和是40平方分米，它的体积是()立方分米。

读以某极点为中心的地球部分示意图，阴影部分为气压带，箭头为风向。读图完成下列小题。图中乙地的盛行风向是()。

下列列举的各项，可以对中华人民共和国主席提出罢免案的有()

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德