首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。
admin
2020-02-11
30
问题
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。
选项
A、1万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第80条的规定,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第210条的规定处罚,即责令改正,处以l万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/DSw2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.变现的交易成本较高
上市公司申请主动退市的可能动机有()。Ⅰ.利用不同证券交易所的比较优势Ⅱ.调整公司人员结构Ⅲ.调整公司股权结构Ⅳ.进一步实现公司股票的长期价值
关于债券基本性质说法正确的有()。Ⅰ.债券是一种有价证券Ⅱ.债券是一种实际资本Ⅲ.债券是一种商品证券Ⅳ.债券是一种虚拟资本
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。
按照风险后果的不同,风险可分为()。Ⅰ.违约风险Ⅱ.纯粹风险Ⅲ.投机风险Ⅳ.信用转移风险
享有优先认股权的股东的选择有()。Ⅰ.认购新发行的普通股票Ⅱ.将该权利转让给他人Ⅲ.听任该权利过期失效Ⅳ.失效前请求他人代为行使该权利
在机构投资者中,()是证券市场上最为活跃的投资者。
私募基金募集应当履行的程序有()。Ⅰ.投资冷静期Ⅱ.基金风险揭示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.投资者适当性匹配
以下关于股票的性质,说法正确的有()。Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券Ⅲ.股票是证权证券Ⅳ.股票是资本证券
下列说法中正确的是()。Ⅰ.证券和资金结算实行分级结算原则Ⅱ.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收Ⅲ.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收Ⅳ.实行分级结算
随机试题
里格斯认为融合型社会的主要特征为
简述明朝诉讼制度的特点。
没有在教育行政部门之外单独设立专门的督导机构,但也很重视教育督导的国家是
女性,35岁,临床表现为腹痛,寒战,高热,黄疸。进一步的治疗原则是
图示外伸梁,A截面的剪力为()。
东汉熹平年间,张角奉《太平清领书》为主要经典,以符水治病,号召和组织群众,所创教派为()。
黄某想要去公园烧烤,觉得用汽油烧烤比较方便,就产生了偷摩托车汽油的想法。夜里黄某偷取了两辆摩托车的汽油,随后驾车离开。汽油的价值虽然不大,但民警丝毫不敢马虎,在不确定嫌疑人盗窃汽油有何用途的情况下,汽油可能会造成比较大的社会危害。通过监控视频,民警发现偷汽
行政处罚应遵循公正、公开的原则。()
两台主机处于掩码为255.255.255.224的同一子网中。如果一台主机的IP地址为205.113.28.85,那么另一台主机的IP地址可以为()。
Asmanyas40%ofuniversitylanguagedepartmentsarelikelytoclosewithinadecade,theformergovernmentadviserchargedw
最新回复
(
0
)