2. 司法
  3. 对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答?( )

对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答?( )

admin2013-07-02  13
问题 对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答?(    )
选项 A、股票交易是不是只能在证券交易所进行
B、证券交易能不能以期货方式进行
C、证券公司向客户融资进行证券交易是否法律所禁止
D、证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法
答案A,C
解析 《证券法》第39条规定：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。故A项是否定回答。《证券法》第42条规定：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。该法第142条规定：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。故B项应该是肯定的回答，原《证券法》第36条被删除了，故C项为否定答案。该法第46条规定证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。故D项也是肯定回答。注意本题是2004年司法考试的真题，但2005年《证券法》经修订后，其答案有所不同。
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试卷二

法律职业资格

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