期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2022-04-22 32

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：①申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；④业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；⑤高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；⑥不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；⑦不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；⑧近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；⑨控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3 000万元；⑩中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货从业资格

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户需要委托他人办理下达指令，调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有()。

下列关于互联网交易的表述，正确的有()。

期货公司变更名称、公司章程，应当在()内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货公司应当按照期货交易所规则，使用()缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()。

关于期货经纪的表述，错误的是()。

下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有()。

博学而笃志，_________。(《论语.子张》)

眼的屈光装置不包括【】

慢性骨髓炎行死骨摘除术的最佳时机是

下列四项中，合法的IP地址是()。

商业银行将()和经营目标结合起来，是创造公共透明度、维护商业银行声誉的一个重要层面。

金融创新对货币需求的影响表现为()。

低碳物流也称“绿色物流”，在“低碳革命”的影响下，物流业也必须走低碳化道路，着力发展绿色物流服务、低碳物流和智能信息化。根据上述定义，下列不属于低碳物流的是()。

2016年1月25日，()荣获首批中国研学旅游目的地称号，成为全国首批10个、山东省唯一入选城市。

若有以下程序#includeintk=7；voidf(int**s){intt=&k；s=t：printf("％d，％d，％d，"，k，*t，**s)；}main(){inti=3，

Whoisthespeaker?

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

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客户需要委托他人办理下达指令，调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有()。

下列关于互联网交易的表述，正确的有()。

期货公司变更名称、公司章程，应当在()内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货公司应当按照期货交易所规则，使用()缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()。

关于期货经纪的表述，错误的是()。

下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有()。

博学而笃志，_________。(《论语.子张》)

眼的屈光装置不包括【】

慢性骨髓炎行死骨摘除术的最佳时机是

下列四项中，合法的IP地址是()。

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金融创新对货币需求的影响表现为()。

低碳物流也称“绿色物流”，在“低碳革命”的影响下，物流业也必须走低碳化道路，着力发展绿色物流服务、低碳物流和智能信息化。根据上述定义，下列不属于低碳物流的是()。

2016年1月25日，()荣获首批中国研学旅游目的地称号，成为全国首批10个、山东省唯一入选城市。

若有以下程序#includeintk=7；voidf(int**s){int*t=&k；*s=t：printf("％d，％d，％d，"，k，*t，**s)；}main(){inti=3，

Whoisthespeaker?

若有以下程序#includeintk=7；voidf(int**s){intt=&k；s=t：printf("％d，％d，％d，"，k，*t，**s)；}main(){inti=3，