对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

admin2019-07-22 34

问题对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度
Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析对证券公司信息报送与披露方面的要求包括：(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是(　　)。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

有价证券的特征主要有()。

按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。()

公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。()

在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。(　　)

按投资目标划分，基金可分为(　　)。

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括()。

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立()。

Beautyhasalwaysbeenregardedassomethingpraiseworthy.Almosteveryonethinksattractivepeoplearehappierandhealthier,h

某医师研究丹参预防冠心病的作用，实验组用丹参，对照组用无任何作用的糖丸，这属于

A、旋覆花，半夏B、半夏，天南星C、半夏，藿香D、半夏，竹茹E、半夏，生姜胃热呕吐宜选

患者，男，78岁，肺癌晚期，住在某医院的安宁病房。护士小王巡视病房时发现患者四肢紫绀、皮肤湿冷、呼吸微弱，心跳减弱，呼之不应，此时患者()

直肠温度比口腔温度高

操作系统是软件系统的核心。()

古人根据月亮变化情况来记月，称为晦、朔、弦、望，其中“望”是指()。

F9K6J3F3G5M

在《校那庐抗议》中提出“以中国之伦常名教为原本，辅以诸国富强之术”宗旨的是()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是( )。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

有价证券的特征主要有()。

按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。()

公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。()

在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。( )

按投资目标划分，基金可分为( )。

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括()。

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立()。

Beautyhasalwaysbeenregardedassomethingpraiseworthy.Almosteveryonethinksattractivepeoplearehappierandhealthier,h

某医师研究丹参预防冠心病的作用，实验组用丹参，对照组用无任何作用的糖丸，这属于

A、旋覆花，半夏B、半夏，天南星C、半夏，藿香D、半夏，竹茹E、半夏，生姜胃热呕吐宜选

患者，男，78岁，肺癌晚期，住在某医院的安宁病房。护士小王巡视病房时发现患者四肢紫绀、皮肤湿冷、呼吸微弱，心跳减弱，呼之不应，此时患者()

直肠温度比口腔温度高

操作系统是软件系统的核心。()

古人根据月亮变化情况来记月，称为晦、朔、弦、望，其中“望”是指()。

F9K6J3F3G5M

在《校那庐抗议》中提出“以中国之伦常名教为原本，辅以诸国富强之术”宗旨的是()。

在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是(　　)。

在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。(　　)

按投资目标划分，基金可分为(　　)。