以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

admin2012-01-23 35

问题以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

选项 A、在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化
B、市场自身调节的，政府不监管
C、证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利
D、基金监管应当具有连续性，避免大起大落

答案A，B，D

解析我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。在基金监管中还应坚持有效监管的原则，处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到市场能自身调节的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小化。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()

公司财务报表的使用主体不同,其分析的目的也不完全相同,公司的现有投资者及潜在投资者主要关心()。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率,当这一斜率大于证券市场线的斜率时,组合的绩效不如市场绩效。()

投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出信息披露,包括()。

如果不允许卖空,则投资者只能在组合线上介于A、B之间(包括A和B)获得一个组合,因而投资组合的可行域就是组合线上的AB曲线段。()

我国的一次还本付息债券也可视为无息债券,它的到期价值为到期本息和。()

独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()

发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，及时修改招股说明书及其摘要。()

首次申请H股上市公司的发行人董事会下的审核委员会主席应该是独立非执行董事。()

申请发行B股，需要提交的材料有()。

A．成釉细胞癌B．牙源性钙化囊性瘤C．牙源性角化囊性瘤D．始基囊肿E．成牙骨质细胞瘤与受累牙牙根融合的是

下列哪几项是麻黄所具有的药理作用?

吸入性全身麻醉前必须给病人使用

根据《土地管理法实施条例》规定，土地整理新增耕地面积的()可以用作折抵建设占用耕地的补偿指标。

保险合同分为(　　)。

收入是指企业在销售商品、提供劳务及让渡资产使用权等日常活动中所形成的现金或者银行存款的总流入。()

使用特雷诺比率时，一个非常多样化的基金往往会表现出更高的风险。()

仲裁裁决作出后，当事人就同一纠纷不能再申请仲裁或向人民法院起诉。()

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证券投资基金

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公司财务报表的使用主体不同,其分析的目的也不完全相同,公司的现有投资者及潜在投资者主要关心()。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率,当这一斜率大于证券市场线的斜率时,组合的绩效不如市场绩效。()

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如果不允许卖空,则投资者只能在组合线上介于A、B之间(包括A和B)获得一个组合,因而投资组合的可行域就是组合线上的AB曲线段。()

我国的一次还本付息债券也可视为无息债券,它的到期价值为到期本息和。()

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A．成釉细胞癌B．牙源性钙化囊性瘤C．牙源性角化囊性瘤D．始基囊肿E．成牙骨质细胞瘤与受累牙牙根融合的是

下列哪几项是麻黄所具有的药理作用?

吸入性全身麻醉前必须给病人使用

根据《土地管理法实施条例》规定，土地整理新增耕地面积的()可以用作折抵建设占用耕地的补偿指标。

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收入是指企业在销售商品、提供劳务及让渡资产使用权等日常活动中所形成的现金或者银行存款的总流入。()

使用特雷诺比率时，一个非常多样化的基金往往会表现出更高的风险。()

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保险合同分为(　　)。