中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注(　　)等方面。

admin2009-11-19 30

问题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注(　　)等方面。

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案A,B,C,D

解析根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；④董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司墓本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；⑤公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑥公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责；⑦公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑧公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑨公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注(　　)等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的()等主要风险特征。Ⅰ．信用风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．操作风险

“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括()的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

权威信用评级机构将一家受金融危机影响的AAA级企业改评为AA级。则表明与该企业发生业务往来的商业银行所面临的()增加。

下列属于客户定量信息的是()。

证券投资顾问向客户提供投资建议的()等信息，应当予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

社会消费品零售总额除包括国民经济各行业通过多种商品流通渠道向城乡居民供应的消费品总额外，还包括()。

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近1年未受过刑事处罚Ⅲ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者

全麻下早期人工流产(无痛人流)受术者术后24小时内不需要

患者男，49岁。饮酒后出现持续上腹痛8小时，向腰背部放射，伴恶心、呕吐，无腹泻。查：T37℃，中上腹部压痛(+)，无肌紧张及反跳痛，Murphy征(一)。为明确诊断，最重要的检查是

依据《中华人民共和国矿产资源法》，关闭矿山必须提交()。

【2015．重庆云阳】“尽信书，则不如无书”出自()。

明今天提前放学，步行回家10分钟的时候遇见开车接他的爸爸，于是上车一起回家，但回家时间仍比以往晚了1分钟，原因是今天爸爸下班晚了7分钟。请问，小明今天提前几分钟放学?

文物和文化遗址_的是一座城市的文化基调，彰显的是一个地方的文明_。正因为如此，近年来各级地方政府都加强了对文物的保护。填入画横线部分最恰当的一项是：

“阿注婚”的习俗，流行于云贵一带的瑶族。(广西民族大学2017)

(22)是面向对象程序设计语言不同于其他语言的主要特点，是否建立了丰富的(23)是衡量一个面向对象程序设计语言成熟与否的重要标志之一。

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

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“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括()的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

权威信用评级机构将一家受金融危机影响的AAA级企业改评为AA级。则表明与该企业发生业务往来的商业银行所面临的()增加。

下列属于客户定量信息的是()。

证券投资顾问向客户提供投资建议的()等信息，应当予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

社会消费品零售总额除包括国民经济各行业通过多种商品流通渠道向城乡居民供应的消费品总额外，还包括()。

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近1年未受过刑事处罚Ⅲ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者

全麻下早期人工流产(无痛人流)受术者术后24小时内不需要

患者男，49岁。饮酒后出现持续上腹痛8小时，向腰背部放射，伴恶心、呕吐，无腹泻。查：T37℃，中上腹部压痛(+)，无肌紧张及反跳痛，Murphy征(一)。为明确诊断，最重要的检查是

依据《中华人民共和国矿产资源法》，关闭矿山必须提交()。

【2015．重庆云阳】“尽信书，则不如无书”出自()。

明今天提前放学，步行回家10分钟的时候遇见开车接他的爸爸，于是上车一起回家，但回家时间仍比以往晚了1分钟，原因是今天爸爸下班晚了7分钟。请问，小明今天提前几分钟放学?

文物和文化遗址_________的是一座城市的文化基调，彰显的是一个地方的文明_________。正因为如此，近年来各级地方政府都加强了对文物的保护。填入画横线部分最恰当的一项是：

“阿注婚”的习俗，流行于云贵一带的瑶族。(广西民族大学2017)

(22)是面向对象程序设计语言不同于其他语言的主要特点，是否建立了丰富的(23)是衡量一个面向对象程序设计语言成熟与否的重要标志之一。

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注(　　)等方面。

文物和文化遗址_的是一座城市的文化基调，彰显的是一个地方的文明_。正因为如此，近年来各级地方政府都加强了对文物的保护。填入画横线部分最恰当的一项是：