关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

admin2022-08-16 31

问题关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

选项 A、投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
B、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／5
C、内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
D、内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
E、投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作

答案B

解析 B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统进行联网测试。

关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是()。

QDII对于临时应付赎回、交易清算Ⅰ临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和()，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。

()是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。

内幕信息的构成要素包括()。Ⅰ．信息来源可靠Ⅱ．“重要”信息Ⅲ．“非公开”信息Ⅳ．投资获得盈利

关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是()。

联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大()的规模，推动基金的投资。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理

下列DNA中，一般不用作克隆载体的是

A、末梢型感觉障碍B、节段型感觉障碍C、传导束型感觉障碍D、交叉型感觉障碍E、皮质型感觉障碍多发性周围神经病属于（）

为了研究某电动牙刷对菌斑控制的效果．抽取30人使用该电动牙刷．1个月后进行临床评价。该研究方法是

某厂现有工程SO2排放量为300t／a。扩建工程S02产生量为200t／a，脱硫效率75％，“以新带老”削减量为75t／a。扩建工程完成后全厂S02排放量为()。

在存货管理的ABC分析法中，分类的标准主要有()。

【2015年菏泽市】操作技能与心智技能相比具有()特点。

按照中国刑法规定，在我国领域外犯罪，不论罪行轻重，法定刑高低，都适用我国刑法的中国公民是()。

Toimposecomputertechnology______teachersistocreateanenvironmentthatisnotconducivetolearning.

Ifonlythesamecouldbesaidofelectricbills.ThepriceofU.S.solarpowerhasdroppedawhopping70percentsince2009,ev

关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统进行联网测试。

关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是()。

QDII对于临时应付赎回、交易清算Ⅰ临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和()，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。

()是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。

内幕信息的构成要素包括()。Ⅰ．信息来源可靠Ⅱ．“重要”信息Ⅲ．“非公开”信息Ⅳ．投资获得盈利

关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是()。

联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大()的规模，推动基金的投资。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。 Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚 Ⅳ．依法办理

下列DNA中，一般不用作克隆载体的是

A、末梢型感觉障碍B、节段型感觉障碍C、传导束型感觉障碍D、交叉型感觉障碍E、皮质型感觉障碍多发性周围神经病属于（）

为了研究某电动牙刷对菌斑控制的效果．抽取30人使用该电动牙刷．1个月后进行临床评价。该研究方法是

某厂现有工程SO2排放量为300t／a。扩建工程S02产生量为200t／a，脱硫效率75％，“以新带老”削减量为75t／a。扩建工程完成后全厂S02排放量为()。

在存货管理的ABC分析法中，分类的标准主要有()。

【2015年菏泽市】操作技能与心智技能相比具有()特点。

按照中国刑法规定，在我国领域外犯罪，不论罪行轻重，法定刑高低，都适用我国刑法的中国公民是()。

Toimposecomputertechnology______teachersistocreateanenvironmentthatisnotconducivetolearning.

Ifonlythesamecouldbesaidofelectricbills.ThepriceofU.S.solarpowerhasdroppedawhopping70percentsince2009,ev

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理