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  3. 证券自营业务持有权益类证券及其衍生品的规模及比例应符合( )。 Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅳ．持有一种权

证券自营业务持有权益类证券及其衍生品的规模及比例应符合( )。 Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅳ．持有一种权

admin2019-01-16  58
问题 证券自营业务持有权益类证券及其衍生品的规模及比例应符合(    )。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过3％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。
(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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