证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2013-11-05 22

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的()。

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。(　　)

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()

基金托管人要根据基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。()

基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。()

根据募集方式的不同，可将基金分为()等类别。

基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起()日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。

全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。()

承销团申请人应当具备的基本条件有()。

分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，考虑的内容包括()。

亚太经合组织成立于()

简述森林群落对水分的影响。

对于复杂场地，Ⅰ、Ⅱ级建筑物等大、中型工程，在软土地区一般应按与下列哪项工作相适应的勘察阶段进行勘察工作?

下列各项，符合车船税有关征收管理规定的有()。

对心理咨询正确的理解是()

实践作为检验真理的标准，既是确定的，又是不确定的，其不确定性是因为：

邓小平伺志作为中国社会主义改革开放和现代化建设的总设计师，以巨大的政治勇气和理论勇气，对中国改革作出了一系列精辟论述。改革是()。

2008年江西省各设区市中社会消费品零售总额最大的市区约占全省总额的()。

维果茨基的观点包括

已满75周岁的人故意犯罪的，过失犯罪的，应按如下的方式处罚()。

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的()。

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。( )

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()

基金托管人要根据基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。()

基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。()

根据募集方式的不同，可将基金分为()等类别。

基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起()日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。

全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。()

承销团申请人应当具备的基本条件有()。

分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，考虑的内容包括()。

亚太经合组织成立于()

简述森林群落对水分的影响。

对于复杂场地，Ⅰ、Ⅱ级建筑物等大、中型工程，在软土地区一般应按与下列哪项工作相适应的勘察阶段进行勘察工作?

下列各项，符合车船税有关征收管理规定的有()。

对心理咨询正确的理解是()

实践作为检验真理的标准，既是确定的，又是不确定的，其不确定性是因为：

邓小平伺志作为中国社会主义改革开放和现代化建设的总设计师，以巨大的政治勇气和理论勇气，对中国改革作出了一系列精辟论述。改革是()。

2008年江西省各设区市中社会消费品零售总额最大的市区约占全省总额的()。

维果茨基的观点包括

已满75周岁的人故意犯罪的，过失犯罪的，应按如下的方式处罚()。

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。(　　)