证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2013-11-05 26

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于(　　)个月。

我国(　　)规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

如果资产管理人能准确地预测资产收益变化的趋势，并能够采取及时有效的行动，则使用动态资产配置策略会带来更高的收益。()

基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户，可以通过召开研讨会、推介会的办法，向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略，争取客户的认同，以达到促销目的。()

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。()

《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10％。()

基金管理公司研究部的研究一般包括()。

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

(2008年考试真题)某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的()阶段。

打印Word文档之前最好能进行()，以确保取得满意的打印效果。

A．促进肝细胞增殖B．特异性抑制HBV-DNA多聚酶活性C．具有抗病毒活性，免疫调节活性D．杀死并清除血液内的病毒E．诱导T细胞的分化成熟，刺激细胞因子的产生，增强B细胞的抗体应答

管理全国药品监督管理工作的部门是()

下列选项中所描述的情况能引起工程索赔的有()。

下列质量管理体系文件中，()作为企业质量管理系统的纲领性文件，应具备指令性、系统性、协调性、先进性、可行性和可检查性的特点。

Imagineyouwenttoarestaurantwithyourgirlfriend，hadaburger，paidwithacreditcard，andleft．Thenexttimeyougothere，t

设A，B为三阶矩阵且A不可逆，又AB+2B=O且r(B)=2，则｜A+4E｜=()．

Whereonestageofchilddevelopmenthasbeenleftout,ornotsufficientlyexperienced,thechildmayhavetogobackandcaptu

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。

我国( )规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

如果资产管理人能准确地预测资产收益变化的趋势，并能够采取及时有效的行动，则使用动态资产配置策略会带来更高的收益。()

基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户，可以通过召开研讨会、推介会的办法，向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略，争取客户的认同，以达到促销目的。()

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。()

《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10％。()

基金管理公司研究部的研究一般包括()。

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

(2008年考试真题)某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的()阶段。

打印Word文档之前最好能进行()，以确保取得满意的打印效果。

A．促进肝细胞增殖B．特异性抑制HBV-DNA多聚酶活性C．具有抗病毒活性，免疫调节活性D．杀死并清除血液内的病毒E．诱导T细胞的分化成熟，刺激细胞因子的产生，增强B细胞的抗体应答

管理全国药品监督管理工作的部门是()

下列选项中所描述的情况能引起工程索赔的有()。

下列质量管理体系文件中，()作为企业质量管理系统的纲领性文件，应具备指令性、系统性、协调性、先进性、可行性和可检查性的特点。

Imagineyouwenttoarestaurantwithyourgirlfriend，hadaburger，paidwithacreditcard，andleft．Thenexttimeyougothere，t

设A，B为三阶矩阵且A不可逆，又AB+2B=O且r(B)=2，则｜A+4E｜=()．

Whereonestageofchilddevelopmenthasbeenleftout,ornotsufficientlyexperienced,thechildmayhavetogobackandcaptu

基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于(　　)个月。

我国(　　)规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。