期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2014-05-17 45

问题期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析本题考查中国证监会及其派出机构对负有责任的期货公司的主管人员和其他直接责任人员进行监督管理。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；
③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
⑤未按规定对离任人员进行离任审计；
⑥中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

根据《合伙企业法》，除合伙协议另有约定外，若普通合伙企业()，不须经全体合伙人一致同意。

中国公民王先生2011年11月取得以下收入：(1)工资2000元；(2)出版专著获稿酬4500元；(3)获国家科技进步奖2000元；(4)红利所得500元；(5)参与某商场有奖销售活动中了特等奖，奖金5000元。问题：王先生2008年3月应缴纳

赵某在2012年5月取得稿酬50000元。根据《个人所得税法》，赵某的该笔稿酬应缴纳个人所得税()元。

注册资产评估师的申请人有()情形的，不予注册。

下列发明创造，属于职务发明创造的是()。

因技术进出口合同发生纠纷的，合同当事人要求保护权利的诉讼时效期间为()年。

设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币()元。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

分层开采的原理是把各个分开的层位装配不同的配水器或配产器，调节同一井底流压而对不同生产层位的()。

如切除动物的垂体，可能出现

地域管辖是指()。

下列关于企业收益，说法错误的是()。

青春初期的孩子身高体重的增长已达到较高水平，而骨化过程远远没有完成。这体现了个体的身心发展具有()

根据我国现行《宪法》规定，担任下列哪一职务的人员，应由国家主席根据全国人大和全国人大常委会的决定予以任免?()

根据材料。回答121-125题。1-4月，城镇固定资产投资284.10亿元，同比增长25.7%。其中，国有及国有控股投资11527亿元，增长16.9%；房地产开发投资6952亿元，增长32.1%。从项目隶属关系看，中央项目投资2680亿元，

查士丁尼为了维护统治，镇压了()。

Earthquakescanbedevastating【1】disasters.TheinfamousSanFranciscoearthquakeof1906causedover$200millionworthofdam

Inthesimplestterms,amarketistheplacewheresellermeetsbuyertoexchangeproductsformoney.Traditionalmarketsstill

期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

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根据《合伙企业法》，除合伙协议另有约定外，若普通合伙企业()，不须经全体合伙人一致同意。

中国公民王先生2011年11月取得以下收入：(1)工资2000元；(2)出版专著获稿酬4500元；(3)获国家科技进步奖2000元；(4)红利所得500元；(5)参与某商场有奖销售活动中了特等奖，奖金5000元。问题：王先生2008年3月应缴纳

赵某在2012年5月取得稿酬50000元。根据《个人所得税法》，赵某的该笔稿酬应缴纳个人所得税()元。

注册资产评估师的申请人有()情形的，不予注册。

下列发明创造，属于职务发明创造的是()。

因技术进出口合同发生纠纷的，合同当事人要求保护权利的诉讼时效期间为()年。

设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币()元。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。

分层开采的原理是把各个分开的层位装配不同的配水器或配产器，调节同一井底流压而对不同生产层位的()。

如切除动物的垂体，可能出现

地域管辖是指()。

下列关于企业收益，说法错误的是()。

青春初期的孩子身高体重的增长已达到较高水平，而骨化过程远远没有完成。这体现了个体的身心发展具有()

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根据材料。回答121-125题。1-4月，城镇固定资产投资284.10亿元，同比增长25.7%。其中，国有及国有控股投资11527亿元，增长16.9%；房地产开发投资6952亿元，增长32.1%。从项目隶属关系看，中央项目投资2680亿元，

查士丁尼为了维护统治，镇压了()。

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