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  3. 期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2014-05-17  40
问题 期货公司有(       )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
选项 A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案A,B,C,D
解析 本题考查中国证监会及其派出机构对负有责任的期货公司的主管人员和其他直接责任人员进行监督管理。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；
③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
⑤未按规定对离任人员进行离任审计；
⑥中国证监会认定的其他情形。
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