( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。 Ⅰ．证券公司及其相关人员 Ⅱ．资产托管机构及其相关人员 Ⅲ．证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ．代理推

admin2018-10-21 31

问题 ( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
Ⅰ．证券公司及其相关人员
Ⅱ．资产托管机构及其相关人员
Ⅲ．证券登记结算机构及其相关人员
Ⅳ．代理推广机构及其相关人员

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金参与股指期货交易的目的是()。

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()，应当由承销团承销。

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。Ⅰ．股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．红利的支付不能减少其注册资本

证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

下列属于交易衍生_丁具的是()。Ⅰ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约Ⅱ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易Ⅲ．在期货交易所交易的各类期货合约Ⅳ．在股票交易所交易的股票期权产品

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

保险公司次级债应当向()发行。

下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．债券和股票都属于有价证券Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定Ⅳ．债券和股票都是无期证券

正常妊娠的生理变化，下列哪项是正确的

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控制图是用样本数据来分析判断生产过程是否处于稳定状态的有效工具。它的用途主要包括()。

企业用资本公积转增资本，增加了企业的注册资本，同时也会改变企业所有者权益的总额。()

在(　　)的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。

国内1日游旅游者，指我国大陆居民未在我国任何地方过夜，他们离开常住地和出游时间为()。

1956年，我国对农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造基本完成，这表明中国已经胜利地完成了从新民主主义到社会主义的过渡，社会主义基本制度在中国得到了全面的确立。社会主义改造的胜利

1．打开考生文件夹5下的Word文档WT1.DOC，其内容如下：【WT1.DOC文档开始】声明科学是中国发展的机遇新华网北京10月28日电在可预见的未来，信息技术和声明科学将是世界科技中最活跃的两个领域，两者在未来有交叉融合的趋

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金参与股指期货交易的目的是()。

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()，应当由承销团承销。

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。Ⅰ．股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．红利的支付不能减少其注册资本

证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

下列属于交易衍生_丁具的是()。Ⅰ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约Ⅱ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易Ⅲ．在期货交易所交易的各类期货合约Ⅳ．在股票交易所交易的股票期权产品

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

保险公司次级债应当向()发行。

下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．债券和股票都属于有价证券Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定Ⅳ．债券和股票都是无期证券

正常妊娠的生理变化，下列哪项是正确的

肺炎球菌肺炎的典型症状是()

控制图是用样本数据来分析判断生产过程是否处于稳定状态的有效工具。它的用途主要包括()。

企业用资本公积转增资本，增加了企业的注册资本，同时也会改变企业所有者权益的总额。()

在( )的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。

国内1日游旅游者，指我国大陆居民未在我国任何地方过夜，他们离开常住地和出游时间为()。

1956年，我国对农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造基本完成，这表明中国已经胜利地完成了从新民主主义到社会主义的过渡，社会主义基本制度在中国得到了全面的确立。社会主义改造的胜利

1．打开考生文件夹5下的Word文档WT1.DOC，其内容如下：【WT1.DOC文档开始】声明科学是中国发展的机遇新华网北京10月28日电在可预见的未来，信息技术和声明科学将是世界科技中最活跃的两个领域，两者在未来有交叉融合的趋

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在(　　)的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。