首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的包括( )。 Ⅰ．对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的信息不对称 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的包括( )。 Ⅰ．对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的信息不对称 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为
admin
2019-01-16
45
问题
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的包括( )。
Ⅰ．对证券经纪业务实施集中统一管理
Ⅱ．防范公司与客户之间的信息不对称
Ⅲ．切实履行反洗钱义务
Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/C1P2FFFM
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行()。
证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
契约型基金与公司型基金的区别包括()。Ⅰ．法律形式不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．发行规模不同
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。Ⅰ．息票累积债券Ⅱ．附息债券Ⅲ．贴现债券Ⅳ．实物债券
我国的外资股包括()。Ⅰ．红筹股Ⅱ．蓝筹股Ⅲ．境内上市外资股Ⅳ．境外上市外资股
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当具有从事证券业务()以上的经历。
电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。
()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
通过证券市场进行的融资属于()。
金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．盈亏特点不同Ⅳ．履约保证不同
随机试题
A．哮鸣音B．水泡音C．两者都有D．两者都无慢性支气管炎的体征可出现()。
水文地质勘察表明，地下5～10m之间为一含水层，透水性良好，拟以该含水层作为水源，取水构筑物可选用()。
个人外汇储蓄账户内外汇汇出境外当日累计等值()美元以下(含)的，凭本人有效身份证件在很行办理超过上述金额的，凭常项目项下有交易的真实性凭证办理。
泰山位于山东泰安，是五岳之中最高的山，以雄伟著称。()
理解课堂教学与课外教育工作的关系的正确观点应该是（）
钙需求的推荐量是根据人体每天从汗液、尿液等途径损失的钙量，同时考虑钙的吸收效率估算出来的。欧美国家的推荐标准是青少年每天1300毫克，成年人每天1000毫克，而老年人则是1200毫克。不过WHO／FAO联合专家组指出这个标准是基于欧美人群的，并不一定适用于
犯罪行为是指行为主体基于其意志自由而实施的具有法益侵害性的身体举止。根据此定义，下列行为中属于犯罪行为的是()。
Somepeoplebelievethatinternationalsportcreatesgoodwillbetweenthenationsandthatifcountriesplaygamestogetherthey
在下面的VisualFoxPro表达式中，不正确的是()。
Jennifer:Inyourarticleaboutonlineshoppingbeingthenewestandeasiestwaytoshop,yousaidthatcomputerswillrepla
最新回复
(
0
)
