下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

admin2011-03-01 22

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

学术分析流派是指以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。(　　)

在国际收支中，资本项目一般分为(　　)。

估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于(　　)的内容。

下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是(　　)。

我国目前记账式国债的招标方式有(　　)。

审计报告应当由具有证券从业资格的(　　)及其所在的事务所签字盖章。

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。(　　)

《公司法》由全国人民代表大会会议修订。(　　)

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将直接对该股票实行终止上市。(　　)

阵发性房颤的治疗原则是

建筑物施工控制网的坐标轴，应与工程设计所采用的()一致。

当驾驶员看到“事故易发路段”的交通警告标志时，会提高警惕，放慢车速前行。这是()。

输卵管

类风湿关节炎最常见的起病方式是

某生产企业的流水线工作有效时间是每日8小时，流水线节拍是10分钟，那么流水线每日的生产能力为()件。

(1)计算该公司每位员工本月个人应缴存的住房公积金金额(该企业所在城市员工个人住房公积金的缴存比例为8%)。(2)员工在哪些情况下可提取住房公积金账户内的存储余额?

下列不属于教育法律责任内容的是()。

斯金纳认为行为分为两类，分别是()

简述恐怖症与GAD的区别。

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

学术分析流派是指以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。( )

在国际收支中，资本项目一般分为( )。

估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于( )的内容。

下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是( )。

我国目前记账式国债的招标方式有( )。

审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。( )

《公司法》由全国人民代表大会会议修订。( )

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将直接对该股票实行终止上市。( )

阵发性房颤的治疗原则是

建筑物施工控制网的坐标轴，应与工程设计所采用的()一致。

当驾驶员看到“事故易发路段”的交通警告标志时，会提高警惕，放慢车速前行。这是()。

输卵管

类风湿关节炎最常见的起病方式是

某生产企业的流水线工作有效时间是每日8小时，流水线节拍是10分钟，那么流水线每日的生产能力为()件。

(1)计算该公司每位员工本月个人应缴存的住房公积金金额(该企业所在城市员工个人住房公积金的缴存比例为8%)。(2)员工在哪些情况下可提取住房公积金账户内的存储余额?

下列不属于教育法律责任内容的是()。

斯金纳认为行为分为两类，分别是()

简述恐怖症与GAD的区别。

学术分析流派是指以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。(　　)

在国际收支中，资本项目一般分为(　　)。

估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于(　　)的内容。

下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是(　　)。

我国目前记账式国债的招标方式有(　　)。

审计报告应当由具有证券从业资格的(　　)及其所在的事务所签字盖章。

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。(　　)

《公司法》由全国人民代表大会会议修订。(　　)

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将直接对该股票实行终止上市。(　　)