下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

admin2011-03-01 26

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列产品中，属于垄断竞争市场的有(　　)。

假设投资基金投资组合包括两种股票，其股票价格分别为30元、20元，股数分别为2万股与3万股，β系数分别为1与2，假设上海股指期货单张合约的价值为10万元。那么套期保值需要的合约数为(　　)份。

资本资产定价模型的一个重要假设是投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。(　　)

投资风险控制的主要内容包括(　　)。

除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于(　　)等金融产品或工具。

证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经(　　)以上独立董事同意。

与一般的公司债务相比，公司债券具有的特点包括(　　)。

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(　　)。

常见的内幕交易包括()。

牛顿从苹果落地发现万有引力，阿基米德在洗澡时发现浮力定律，瓦特通过观察沸水的壶盖发明蒸汽机。这是创造性思维的【】

A．癌前病变B．恶性肿瘤C．良性肿瘤D．交界性肿瘤黑色素瘤属于

在选择教育方法的注意事项中，下列哪项是错误的

关子病毒性肝炎的流行病学，下列哪些是正确的（）

发包人要求提前竣工的竣工协议的内容不包括()。

企业计提的各项资产减值准备所形成的损失，计入当期损益，即管理费用。()

某有限责任公司的股东甲将其所持全部股权转让给该公司股东乙。乙受让该股权时，知悉甲尚有70％的出资款项未按期缴付。下列关于甲不按规定出资责任的表述中，符合公司法律制度规定的是()。(2012年)

有意泄密、窃密是个人品质问题，无意泄密是()问题。

教师是教育者，其根本任务是()

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列产品中，属于垄断竞争市场的有( )。

假设投资基金投资组合包括两种股票，其股票价格分别为30元、20元，股数分别为2万股与3万股，β系数分别为1与2，假设上海股指期货单张合约的价值为10万元。那么套期保值需要的合约数为( )份。

资本资产定价模型的一个重要假设是投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。( )

投资风险控制的主要内容包括( )。

除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于( )等金融产品或工具。

证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经( )以上独立董事同意。

与一般的公司债务相比，公司债券具有的特点包括( )。

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。

常见的内幕交易包括()。

牛顿从苹果落地发现万有引力，阿基米德在洗澡时发现浮力定律，瓦特通过观察沸水的壶盖发明蒸汽机。这是创造性思维的【】

A．癌前病变B．恶性肿瘤C．良性肿瘤D．交界性肿瘤黑色素瘤属于

在选择教育方法的注意事项中，下列哪项是错误的

关子病毒性肝炎的流行病学，下列哪些是正确的（）

发包人要求提前竣工的竣工协议的内容不包括()。

企业计提的各项资产减值准备所形成的损失，计入当期损益，即管理费用。()

某有限责任公司的股东甲将其所持全部股权转让给该公司股东乙。乙受让该股权时，知悉甲尚有70％的出资款项未按期缴付。下列关于甲不按规定出资责任的表述中，符合公司法律制度规定的是()。(2012年)

有意泄密、窃密是个人品质问题，无意泄密是()问题。

教师是教育者，其根本任务是()

下列产品中，属于垄断竞争市场的有(　　)。

假设投资基金投资组合包括两种股票，其股票价格分别为30元、20元，股数分别为2万股与3万股，β系数分别为1与2，假设上海股指期货单张合约的价值为10万元。那么套期保值需要的合约数为(　　)份。

资本资产定价模型的一个重要假设是投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。(　　)

投资风险控制的主要内容包括(　　)。

除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于(　　)等金融产品或工具。

证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经(　　)以上独立董事同意。

与一般的公司债务相比，公司债券具有的特点包括(　　)。

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(　　)。