首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
admin
2011-01-31
32
问题
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
选项
A、独立的客户资产存管制度
B、以净资本为核心的风险预警与监管制度
C、以适当性服务为重点的投资者保护制度
D、以自我约束为主的内部合规管理制度
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/BvK2FFFM
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于证券市场参与者的说法中,不正确的有( )。
目前,证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
上市公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。( )
境内上市外资股又称B股,是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。( )
上市公司控股股东的法定代表人可以兼任股份公司的董事长。( )
资本成本中的使用费用包括( )。
占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时,资产评估报告应报送( )。
对经济运行变动特点进行分析偏重于对经济运行质量的研究,主要包括( )。
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。
1982年,美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。( )
随机试题
A、Getsomesmallchange.B、Findashoppingcenter.C、Cashacheckatabank.D、Findaparkingmeter.A
触诊腹部肿块适用()腹壁较厚时触诊肾脏适用()
律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括()。
事业单位非财政补助专项资金结转后,按规定留归本单位使用的剩余资金应转入的科目是()。
罗荣渠在论述中国现代化进程时认为:“从表面上看.清室的退位似乎使以改革政治体制为主体的第三次现代化努力失败了.事实上民国初年的共和政治正是仿效西方方式以争取民主建制的斗争的继续。”材料中“三次现代化努力”指的是()。
公务员是指依法履行公职,由国家财政负担工资福利的工作人员,同时被纳入()。
下列选项中,全部属于城市环境污染的是()。
琵琶:木材:乐器
《远生遗著》(北大2010年研)
《计算机软件保护条例》中所称的计算机软件(简称软件)是指
最新回复
(
0
)