下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )

admin2022-01-20 27

问题下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )

选项 A、建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
B、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

答案D

解析研究业务控制的主要内容包括：
(1)研究工作应保持独立、客观；
(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；
(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；
(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；
(5)建立研究报告质量评价体系。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/BrO2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

系统性风险因素对贷款组合信用风险的影响，主要是由()的变动反映出来。

下列主体中，既是银行间债券市场主管部门，又是银行间债券市场发行主体的是()。

从一篮子样本证券开始，运用一定的数学方法计算一定历史时期内各样本证券的最优组合的指数跟踪方法是()。

某投资者将其30％的资金投资于预期收益率为20％，标准差为10％的股票A上，将其70％的资金投资于预期收益率为10％，标准差为8％的股票B上，A与B完全正相关，则该投资者的预期收益率与标准差分别为()。

下列属于基金估值频率的决定因素是()。

UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是()。

按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第4位，应()计入基金损益。

下列关于基金份额分拆、合并的说法，错误的是()。

下列属于企业再融资行为的是()。①向原有股东配售股份②向不特定对象公开募集③场外协议回购④股票拆分

有关板式换热器叙述正确的是()。

下列哪位作家不是“新月派”的成员()

肩关节的屈曲运动过程是

男孩，15岁，左大腿下端持续剧痛伴高热3天，寒战，头痛，食欲差。查体：体温39℃，左大腿下端稍肿，局部皮温高，深压痛，右膝活动时疼痛加重。化验检查：白细胞1．8×109／L，中性粒细胞75％。对确诊最有价值的辅助检查是

急性心肌梗死可表现为()。

班集体的教育作用主要有()。

给高中生设置一个可接受的、具体的、具有一定困难度的目标，制定相应的计划，逐步实现目标，这种培养意志品质的方式属于()。

甲、乙两地铁路长2000千米，列车从甲行驶到乙的途中停12站(不包括甲、乙)，在每站停车5分钟，不计在甲、乙两站的停车时间，行驶全程共用23小时。火车提速10％后，如果停靠车站及停车时间不变，行驶全程共用多少小时？

[A]inheritance[I]descended[B]tragic[J]compliment[C]undisturbed[K]peaceful[D]ascended[L]economically[E]raided