首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
admin
2018-09-19
36
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
选项
A、自动回避制度
B、隔离墙制度
C、事前回避制度
D、分类经营制度
答案
B
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定,该法规规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/BqJ2FFFM
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金销售渠道审慎调查的内容包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
开放式基金的认购采取()方式。
()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于()。
()以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业,尤其是高新技术企业,帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格,从而使资本增值。
某投资人赎回某基金1万份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()元。
基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
要求基金从业人员持证上岗是因为()。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错
艾略特波浪理论中所运用到的数字都来自()。
随机试题
1940年八路军在华北发动的大规模破袭进攻战是()
无菌性脓尿
下列关于核酸的描述,错误的是
机电工程项目在设计与采购的接口关系中,应对()内容的质量实施重点控制。
所有企业介入国际营销的程度均为由浅入深,由低级向高级渐进发展的。()
儿童对勇敢和冒险不能分辨主要是他们抽象逻辑思维水平比较低的缘故。
“为什么夜空是黑暗的”这个问题貌似很傻,实则蕴含着宇宙的奥秘。宇宙的年龄是有限的,它在大约137亿年前大爆炸形成。而计算表明,要把地球的夜空全部照亮,要花上以亿亿亿年计的时间,远处的星光才能都抵达地球。而且宇宙不断向各个方向膨胀,各个星系在互相远离,空
根据下列材料回答问题。 2011年我国全年货物进出口总额36421亿美元,比上年增长22.5%。其中,出口18986亿美元,增长20.3%;进口17435亿美元,增长24.9%。进出口差额(出口值与进口值差额的绝对值)1551亿美元,比上年减少265亿
法对人们的行为可以反复适用,这体现了法的什么特征?()
=_______.
最新回复
(
0
)