以下关于合规风险定义正确的有( )。

admin2021-04-28 4

问题以下关于合规风险定义正确的有( )。

选项 A、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案A,B,C,D

解析合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的．风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Bbt1FFFM

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

企业债券的监督管理机构是()。

以下说法正确的是()。

()主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支、劳务收支(如运输、旅游等)和单方面转移(如汇款、捐赠等)，是最具综合性的对外贸易的指标。

我国商业银行中间业务在银行业务中占比较低的原因有()。

下列属于金融机构工作人员的金融犯罪的有()。

在我国进行试点的货币经纪公司的服务对象仅限于境内外金融机构。()

单位和个人违反国家利率规定，擅自变动储蓄存款利率的，由()视情节和后果轻重，依照有关法律给予相应处罚。

下列关于抵押的说法，正确的是()。

张某按某银行支行的业务印章自己制作了一个业务印章，并印制了空白存单，然后制作了一张20万元的银行存单，并以此从另一家银行获得抵押贷款20万元。根据《刑法》的有关规定，关于张某的行为，说法正确的是()。

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自()起施行。

政策性金融机构最主要的资产业务是()

Whatalovelyday,______?

某患儿因“新生儿硬肿症”入院，家长可能出现的心理反应中不包括()。

某故意杀人案经一审法院审理，判决当事人有期徒刑15年，后人民检察院认为量刑过轻提起抗诉，被告人也提起上诉，二审法院对待该案的下列做法，符合法律规定的是：

(2009年)在恒定不变的压强下，气体分子的平均碰撞频率与温度T的关系是()。

公路工程检测机构的等级划分有何依据?

留置,是指合同当事人一方依据法律规定或合同约定,占有合同中对方的财产,有权留置以保护自身合法利益的法律行为。在下列合同中不能适用留置担保的是()。

近代中国社会的性质是()。

Manythingsmakepeoplethinkartistsareweird—theoddhours,thenonconformity,theclovecigarettes.Buttheweirdestmayb