首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
admin
2021-09-09
37
问题
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
选项
A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理
答案
A
解析
合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,这些检查的每项内容部有专门的法律法规及公司制度进行规范,合规检查主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/BRg2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于压力测试的说法中,错误的是()。
三口之家的中年人应选择的基金产品类型为()。
关于卖空交易,以下表述错误的是()。
投资组合管理的反馈的组成部分包括()。
在持有人利益得到保护的前提下,成员国监管机关可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券,但在此情形下,应投资于不少于()个主体发行的证券。
2014年6月,6个国家发布咨询文件,拟推行亚洲地区基金护照(ARFP)计划,其中不包括()。
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当计价错误率达到()时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是()。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险
基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时,应该采取的处理方式是()。
随机试题
机械性肠梗阻与动力性肠梗阻的主要区别在于早期
下牙合的3种基本功能运动有
27岁初产妇,妊娠40周,阵发性腹痛10小时,宫缩10~15分钟一次,持续30秒,宫口开大2cm。
宗气的分布是
妊娠后生殖器官变化,错误的为
辅助核算要设置在()会计科目上。
下列各式中正确的是()
Li-Fi,analternativetoWi-Fithattransmitsdatausingthespectrumofvisiblelight,hasachievedanewbreakthrough,withUK
进程是操作系统中一个重要的概念。下列有关进程的叙述中,错误的是:
在SQL中,基本表的撤消(从数据库中删除表)可以用()。
最新回复
(
0
)