金融机构的以下行为没有违反《反洗钱法》规定的是( )。

admin2021-08-11 18

问题金融机构的以下行为没有违反《反洗钱法》规定的是( )。

选项 A、擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C、其他不依法履行职责的行为
D、按照规定建立反洗钱内部控制制度

答案D

解析选项A、B、C三项属于《反洗钱法》第三十条规定的有关反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构及从事反洗钱工作的人员的违法行为。建立反洗钱内部控制制度是《反洗钱法》中对金融机构反洗钱义务的规定之一，选项D的行为符合这一规定。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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金融机构的以下行为没有违反《反洗钱法》规定的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

经过纳税人申请，税务机关审批，可以免征土地增值税的情形包括()。

家庭收支管理状况的分析是理财师对客户进行家庭收支管理，并提供相关专业建议的基础和前提。关于家庭收支状况的分析，说法正确的有()。

保险代理人在评估客户保费支出预算时，常用的评估方法有()。

行为金融学是伴随着经济心理学、实验经济学的产生而逐渐发展起来的。下列关于行为金融学的说法，正确的有()。

根据《信托公司管理办法》的规定，目前信托公司业务主要分为信托业务和自营业务两大类。()

在进行债券投资时，要保证资金整体无风险性的要求。()

受托代理是指资产公司接受委托方的委托，按双方约定，代理委托方对其资产进行收购和重组的业务。受托代理业务是一种无负债、低风险、收益相对固定的中间业务。()

由于流动性覆盖率对银行管理水平和信息系统等均提出了较高要求，因此，对规模较小和复杂程度较低的银行业金融机构，不可简化监管报告和程序，不允许其采用简单、有效的风险计量方法。()

非金融机构作为汽车金融公司出资人，应具备的条件包括()。

信托公司可以根据市场需要，按照信托目的、信托财产的种类或者对信托财产管理方式的不同设置信托业务品种。()

某建材超市允许个人购买建材时分12个月付清款项，这种做法对应的信用形式为()，

孔子的德育原则：立()、力()、克()、()省、()、()。

DNA的热变性的特征是

处方：复方新诺明磺胺甲基异噁唑(SMZ)400g三甲氧苄氨嘧啶(TMP)80g淀粉40g10％淀粉浆24g干淀粉23g硬脂酸镁3g制成1000片(每片

与抗生素联用能提高疗效的中药有

会计人员要勤学苦练，不断进取，这是会计职业道德规范中()的基本要求。

下列各项中，应作为“管理费用”科目进行核算的是()。

无风险利率为6％，市场上所有股票的平均报酬率为12％，某种股票β系数为2，则该股票的报酬率为()。

Text…Themessageof【C1】suchasthisis【C2】naturalsystemsarecomplex,unpredictable:understandingthem【C3】

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

经过纳税人申请，税务机关审批，可以免征土地增值税的情形包括()。

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处方：复方新诺明磺胺甲基异噁唑(SMZ)400g三甲氧苄氨嘧啶(TMP)80g淀粉40g10％淀粉浆24g干淀粉23g硬脂酸镁3g制成1000片(每片

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下列各项中，应作为“管理费用”科目进行核算的是()。

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