期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

admin2019-03-14 22

问题期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

选项 A、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B、未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D、以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

答案B,C,D

解析根据《期货公司管理办法》第94条的规定，期货公司及其营业部存下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：
①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；
②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；
③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；
④以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；
⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；
⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假误导或者重大遗漏；
⑦占用客户保证金；
⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；
⑨违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；
⑩违反中国证监会有关风险监管指标规定；
(11)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；
(12)违反有关期货投资者保障基金管理规定；
(13)违反有价证券充抵保证金的有关规定。

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期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货法律法规

期货从业资格

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

门静脉高压症最常见于

引起急性腹膜炎的常见病因是()

药典规定的药材浸出物含量测定项目有

票据最原始、最简单的作用是()。

应用工作分析的结果时应遵循()。

下列文学作品中，属于魔幻现实主义流派的代表作的是：

计算斯皮尔曼等级相关可以使用()

Therearetwofactorswhichdetermineanindividual’sintelligence.Thefirstisthesortofbrainheisborn【C1】______.Hum

Nursing,asatypicallyfemaleprofession,mustdealconstantlywiththefalseimpressionthatnursesaretheretowaitonthep

Concernwithmoney,andthenmoremoney,inordertobuytheconveniencesandluxuriesofmodemlife,hasbroughtgreatchanges

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货法律法规

期货从业资格

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

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下列文学作品中，属于魔幻现实主义流派的代表作的是：

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Therearetwofactorswhichdetermineanindividual’sintelligence.Thefirstisthesortofbrainheisborn【C1】______.Hum

Nursing,asatypicallyfemaleprofession,mustdealconstantlywiththefalseimpressionthatnursesaretheretowaitonthep

Concernwithmoney,andthenmoremoney,inordertobuytheconveniencesandluxuriesofmodemlife,hasbroughtgreatchanges

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)