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  3. 证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

admin2014-05-18  39
问题 证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。(    )
选项 A、正确
B、错误
答案A
解析 管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：①在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；②违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；④误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；⑤为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；⑦提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；⑧从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
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