商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的

admin2009-11-26 40

问题商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处1年以上3年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

留存盈利意味着公司股东放弃普通股股利，其资本成本就是股东对外投资的(　　)。

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变(　　)来对基金择时能力进行衡量的方法。

证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括(　　)。

高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会(　　)或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是(　　)。

上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到(　　)以上的，应当提交并购重组委审核。

某股票的市场价格为100元，而通过认股权证购买的股票价格为30元，认股权证的内在价值为(　　)。

发行人应披露交易金额在(　　)万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上同意。

发行人及其全体(　　)应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

留存盈利意味着公司股东放弃普通股股利，其资本成本就是股东对外投资的( )。

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )来对基金择时能力进行衡量的方法。

证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括( )。

高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。

上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到( )以上的，应当提交并购重组委审核。

某股票的市场价格为100元，而通过认股权证购买的股票价格为30元，认股权证的内在价值为( )。

发行人应披露交易金额在( )万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的( )以上同意。

发行人及其全体( )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。