投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

admin2011-05-12 26

问题投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

选项 A、签署《风险揭示书》和《客户须知》
B、签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C、开立资金账户与建立第三方存管关系
D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

答案D

解析证券经纪关系的建立过程包括：①讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》；②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；③开立资金账户与建立第三方存管关系。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/9iB2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是()亿元。
下列关于证券交易所的说法中，错误的是()。
证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币()亿元。
我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。()
证券发行核准制实行公开管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。()
上市公司重大资产重组,中国证监会作出核准决定后,上市公司在实施重组过程中发生重大事项,导致原重组方案发生实质性变动的,独立财务顾问应当及时出具核查意见,向中国证监会及其派出机构报告,并予以公告。()
下面关于并购重组审核的说法中,正确的是()。
2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上3
金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。()

随机试题

发生灾害事故时，把人民群众的财产安全放在第一位，全力抢救受困群众，防范次生灾害，努力减少人员伤亡。()
非定期维护一般包括走合维护、()维护和长期停驶或封存汽车的维护。
初产妇第二产程不应超过活跃期延长是指此期超过
斜刺是指进针时针身与皮肤表面的角度为()
通常用于细菌学检验的标本可于4℃存放2～3天。()
【真题(中级)】下列有关审计独立性的表述，正确的是()。
无商业价值的广告品及货样，经海关审核无误后可以免征关税。()
某化肥厂生产一批化肥，原计划每天生产4.5吨，可以按时完成任务。结果每天产量提高到6吨，只用15天就完成任务。问比原计划的时间提前几天完成?(　)
设一个工程由两个窗体组成，其名称分别为Fornm1和Fornm2，在Fomm1上有一个名称为Commandl的命令按钮。窗体Fornm1的程序代码如下：PrivateSubCommandl_Click()PrivateSubg(fA
Consideringtheirvastnumbersintheseventeenthcentury，notmuchsheepareraisedinSpaintoday.

最新回复(0)

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券交易所的说法中，错误的是()。

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币()亿元。

我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。()

证券发行核准制实行公开管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。()

上市公司重大资产重组,中国证监会作出核准决定后,上市公司在实施重组过程中发生重大事项,导致原重组方案发生实质性变动的,独立财务顾问应当及时出具核查意见,向中国证监会及其派出机构报告,并予以公告。()

下面关于并购重组审核的说法中,正确的是()。

2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。()

发生灾害事故时，把人民群众的财产安全放在第一位，全力抢救受困群众，防范次生灾害，努力减少人员伤亡。()

非定期维护一般包括走合维护、()维护和长期停驶或封存汽车的维护。

初产妇第二产程不应超过活跃期延长是指此期超过

斜刺是指进针时针身与皮肤表面的角度为()

通常用于细菌学检验的标本可于4℃存放2～3天。()

【真题(中级)】下列有关审计独立性的表述，正确的是()。

无商业价值的广告品及货样，经海关审核无误后可以免征关税。()

某化肥厂生产一批化肥，原计划每天生产4.5吨，可以按时完成任务。结果每天产量提高到6吨，只用15天就完成任务。问比原计划的时间提前几天完成?( )

设一个工程由两个窗体组成，其名称分别为Fornm1和Fornm2，在Fomm1上有一个名称为Commandl的命令按钮。窗体Fornm1的程序代码如下：PrivateSubCommandl_Click()PrivateSubg(fA

Consideringtheirvastnumbersintheseventeenthcentury，notmuchsheepareraisedinSpaintoday.

某化肥厂生产一批化肥，原计划每天生产4.5吨，可以按时完成任务。结果每天产量提高到6吨，只用15天就完成任务。问比原计划的时间提前几天完成?(　)