基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。 I．《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》 Ⅳ．基

admin2019-09-24 41

问题基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。
I．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ．基金从业人员所在机构的内部规章制度

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

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基金从业资格

6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价为2230元/吨，交易保证金比例为5%。则该客户当天须缴纳的交易保证金为(　　)元。

期货市场的形成和高效安全运行大大增加了金融市场与商品市场的关联度，提高了市场体系的运行效率。()

在直接标价法下，外国货币的数额固定不变，本国货币的数额则随着()的变化而改变。

在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的(　　)远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。

关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约，以下表述正确的有()。

投资基金中历史最长的一类基金是(　　)。

下面关于成交量的说法，错误的有()。

具有期货投资咨询业务资格的期货公司，其控股股东为证券公司。期货公司建议证券公司客户做空股指期货，同时建议期货公司客户做多。这一做法并不违规。()

利率期货自诞生后发展非常迅猛，交易金额很快超过了传统的()，并一直在全球期货市场占有较大的市场份额。

下列说法错误的有()。

在法国，省督学的聘任办法中不包括

王实甫《长亭送别》：伯劳东去燕西飞，__________。

男性，25岁，上腹部突发刀割样剧痛1小时急诊入院。查体：强迫体位，板状腹，全腹压痛、反跳痛、肌紧张，以右上腹为著，肝浊音界减小，肠鸣音减弱。下列非手术疗法中不必要的是

负责组织医疗事故技术鉴定工作的医学会应当在当事人提交的有关医疗事故技术鉴定的材料、书面陈述及答辩之日起多少天内出具医疗事故鉴定书

为保证生态影响评价的准确性和科学性，生态影响评价制图的工作精度一般不低于()。

下列关于信息披露方式的说法，正确的有()。

根据《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010—2020年)》的规定，提高中小学教师队伍整体素质()。

热传导的各种方式中，热辐射是以()形式传递热量的。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价为2230元/吨，交易保证金比例为5%。则该客户当天须缴纳的交易保证金为( )元。

期货市场的形成和高效安全运行大大增加了金融市场与商品市场的关联度，提高了市场体系的运行效率。()

在直接标价法下，外国货币的数额固定不变，本国货币的数额则随着()的变化而改变。

在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的( )远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。

关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约，以下表述正确的有()。

投资基金中历史最长的一类基金是( )。

下面关于成交量的说法，错误的有()。

具有期货投资咨询业务资格的期货公司，其控股股东为证券公司。期货公司建议证券公司客户做空股指期货，同时建议期货公司客户做多。这一做法并不违规。()

利率期货自诞生后发展非常迅猛，交易金额很快超过了传统的()，并一直在全球期货市场占有较大的市场份额。

下列说法错误的有()。

在法国，省督学的聘任办法中不包括

王实甫《长亭送别》：伯劳东去燕西飞，__________。

男性，25岁，上腹部突发刀割样剧痛1小时急诊入院。查体：强迫体位，板状腹，全腹压痛、反跳痛、肌紧张，以右上腹为著，肝浊音界减小，肠鸣音减弱。下列非手术疗法中不必要的是

负责组织医疗事故技术鉴定工作的医学会应当在当事人提交的有关医疗事故技术鉴定的材料、书面陈述及答辩之日起多少天内出具医疗事故鉴定书

为保证生态影响评价的准确性和科学性，生态影响评价制图的工作精度一般不低于()。

下列关于信息披露方式的说法，正确的有()。

根据《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010—2020年)》的规定，提高中小学教师队伍整体素质()。

热传导的各种方式中，热辐射是以()形式传递热量的。

6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价为2230元/吨，交易保证金比例为5%。则该客户当天须缴纳的交易保证金为(　　)元。

在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的(　　)远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。

投资基金中历史最长的一类基金是(　　)。