以下哪些属于证监会的监管措施?( ) Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

admin2017-08-21 32

问题以下哪些属于证监会的监管措施?( )
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．重点关注
Ⅳ．责令公开说明

选项 A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第66条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/9VJ2FFFM

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下哪些属于证监会的监管措施?( ) Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金与股票、债券的差异不包括()。

某基金公司的基金经理王某在得知其好友李某的公司发行债券时，利用自己所管理的基金购买了李某所在公司的部分债券，以支持其工作。王某的做法违背了基金职业道德中的()。

下列不属于招募说明书的主要披露事项的是()。

下列关于投资者教育的说法，错误的是()。

下列哪一项不属于基金托管协议中双方应明确的权利义务和职责?()

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括()。

基金赎回费用由基金赎回人承担．赎回费用的()归基金资产，余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

下列不属于基金股票投资组合重大变动的披露内容是()。

关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的()。

符合商务谈判讨价还价的一般规律，采用最普遍的一种让步方式是()

制订符合市场条件、行为准则、代理人和委托人利益的服务标准，是维护代理人与委托人的权益、维护市场交易规范的()。

“甲午战争”中的“甲午”属我国古代的干支纪年法。景泰蓝中的景泰则暗含了帝号纪年法。()

我国大教育家陶行知曾在一首诗中提出“发明千千万，起点在一问”，这是对课堂提问给予的充分肯定，教师有效的课堂提问，能激发学生积极主动的思维，有效的提问更是提高课堂教学质量的关键，有效提问的标准是()。

某钢厂计划每月出钢2800吨，上月完成了原计划的135%，那么上月出钢()吨。

政府门前聚集大批群众，反映农资质量和政府宣传的不一样，领导叫你去处理，你怎么办?

在一次有各方面领导、同事和外单位嘉宾参加的联欢会上，一位容貌、舞姿俱佳的女同志主动邀请你跳舞，而你的确既不爱好又不会跳舞，这时你该怎么办?

AdamSmith,awriterinthe1770s,wasthefirstpersontoseetheimportanceofthedivisionoflaborandtoexplainpartofit

Howdidtheearlypeopledotheircounting?Atfirst,theydidalltheircountingwithsmallstones.Later,theylearnedtouse