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询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
admin
2013-01-01
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问题
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
选项
A、财务公司成立两年以上,注册资本不高于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C、未按时提交年度总结报告
D、证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
答案
A,C
解析
询价对象有下列情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除:
(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件;
(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;
(3)未按时提交年度总结报告。A选项不符合《证券发行与管理办法》的相关规定,注册资本应不低于3亿元。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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