守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。

admin2018-08-27 25

问题守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。

选项 A、宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
B、中国证监会发布的各类部门规章
C、基金公司内部工作规程
D、行业协会、交易所发布的自律性业务规则

答案A

解析守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管，守法合规中的 “法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

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