按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。 ①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 ②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和

admin2022-07-22 26

问题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。
①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④

答案C

解析按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故②错误。

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下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是()。[2014年3月证券真题]

下列关于商业票据发行的说法错误的是()。

本质上，回购协议是一种()。

()可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为_，申报数量单位为。()

委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是()。

为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是()。

金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。()

按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。

精神发育迟滞

董事会的召集：董事会会议由召集和主持；董事长不能履行或者不履行职务的，由召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由召集和主持。

可引起氧解离曲线由正常位置右移的是

肿瘤的三级预防中的二级预防的目的是（）

血虚证的临床表现不包括

工程咨询单位的组织设计原则包括()。

下列经济业务中，会导致企业资产总额发生变动的是()。

无产阶级政党的群众观点包括()。

[A]NegotiationIsaTwo-wayStreet[B]CorrectCommonNegotiationMistakes[C]DotheRightKindofHomework[D]Do

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下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是()。[2014年3月证券真题]

下列关于商业票据发行的说法错误的是()。

本质上，回购协议是一种()。

()可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为_________，申报数量单位为________。()

委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是()。

为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是()。

金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。()

按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。

精神发育迟滞

董事会的召集：董事会会议由________召集和主持；董事长不能履行或者不履行职务的，由________召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由________召集和主持。

可引起氧解离曲线由正常位置右移的是

肿瘤的三级预防中的二级预防的目的是（）

血虚证的临床表现不包括

工程咨询单位的组织设计原则包括()。

下列经济业务中，会导致企业资产总额发生变动的是()。

无产阶级政党的群众观点包括()。

[A]NegotiationIsaTwo-wayStreet[B]CorrectCommonNegotiationMistakes[C]DotheRightKindofHomework[D]Do

Listentothefollowingpassage.Altogetherthepassagewillbereadtoyoufourtimes.Duringthefirstreading,whichwillbe

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为_，申报数量单位为。()

董事会的召集：董事会会议由召集和主持；董事长不能履行或者不履行职务的，由召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由召集和主持。