境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )

admin2013-10-30 42

问题境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )

选项 A、依法设立满1年
B、承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，具有良好的信誉和业绩
D、代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受到主管当局处罚的情况

答案A,B,C

解析代表处申请成为特别会员的，须具备以下条件：依法设立且满1年；承认交易所毒程和业务规则，接受监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且具有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管机关处罚的情形。

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境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。(　　)

日常持续监管方式主要有()。

我国基金资产估值的责任人是(),但()对其估值结果负有复核责任。

《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。()

()是股票价格与每股净资产的比值。

托管业务准人条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。()

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括()。

如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

厥证的基本病机是()

施工企业对建筑材料、建筑构配件和设备进行检验，通常应当按照()进行，不合格的不得使用。

报关单的“经营单位”栏在进出口企业之间相互代理进出口，或没有进出门经营权的企业委托有进出口经营权的企业代理进出口时应填被代理方的中文名称及其10位代码。()

《保荐办法》对企业发行上市提出的“双保”要求指()。

运算器的组成部分不包括()。

下列对我国第二长河黄河的描述中，正确的是()。

冲击疗法实施之前的具体准备工作包括（）。

若干学生住若干房间，如果每间住4人，则有20人没地方住，如果每间房住8人，则有一间房只有4人住，问共有多少学生?

A、 B、 C、 D、 E、 C

【S1】【S4】

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。( )

日常持续监管方式主要有()。

我国基金资产估值的责任人是(),但()对其估值结果负有复核责任。

《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。

目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。()

()是股票价格与每股净资产的比值。

托管业务准人条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。()

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括()。

如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

厥证的基本病机是()

施工企业对建筑材料、建筑构配件和设备进行检验，通常应当按照()进行，不合格的不得使用。

报关单的“经营单位”栏在进出口企业之间相互代理进出口，或没有进出门经营权的企业委托有进出口经营权的企业代理进出口时应填被代理方的中文名称及其10位代码。()

《保荐办法》对企业发行上市提出的“双保”要求指()。

运算器的组成部分不包括()。

下列对我国第二长河黄河的描述中，正确的是()。

冲击疗法实施之前的具体准备工作包括（）。

若干学生住若干房间，如果每间住4人，则有20人没地方住，如果每间房住8人，则有一间房只有4人住，问共有多少学生?

A、 B、 C、 D、 E、 C

【S1】【S4】

基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。(　　)

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。