首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
admin
2021-08-13
65
问题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
选项
A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
C、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D、未按规定进行风险揭示和信息披露的
E、未建立相关风险管理制度和管理体系的
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外，满足题于要求的主要情形还包括：未按规定对客户进行评估。E项情形，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/8tG1FFFM
本试题收录于：
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
证券公司客户交易结算资金应当存放在登记结算公司，以每个客户的名义单独立户管理。()
期货交易的主要制度有()。
下列保险产品中，不属于投资型保险产品的是()。
有四个投资方案：甲方案年贷款利率6．11％；乙方案年贷款利率6％，每季度复利一次；丙方案年贷款利率6％，每月复利一次；丁方案年贷款利率6％，每半年复利一次。则四个方案中有效年利率最低的是()。
金融资产发行后在不同投资者之间买卖流通所形成的市场称为()。
()是指基金管理人一般不承担投资损失，由基金投资者根据持有的基金份额比例承担投资风险
下列选项中，不属于电话沟通态度的要点的是()。
债券市场的功能包括()。
债券市场的功能有()。
根据《个人外汇管理办法实施细则》的规定，个人提取外币现钞当日累计等值()美元以下(含)的，可以在银行直接办理。
随机试题
桑枝的功效是()木瓜的功效是()
肺纹理的主要成分是()
向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是()。
下列关于个体工商户生产、经营所得计征个人所得税的说法，正确的有()。
(2008年真题)选题策划的意义包括()等。
马斯洛提出人有七种基本需要，最高级的是________的需要。
5，12，21，34，53，74，99，()
软件由两部分组成，一部分是【】，另一部分是文档资料。
TheRoleofPressureGroupsInBritainGeneralElectionsinBritainareusuallyheldonlyonceeveryfiveyears.Governmentscan
Themystery(悬案)aroundthedisappearanceofthefamouscrime(犯罪)writerAgathaChristiein1926wasalmostas【C1】______asany
最新回复
(
0
)
