首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
admin
2021-08-13
64
问题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
选项
A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
C、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D、未按规定进行风险揭示和信息披露的
E、未建立相关风险管理制度和管理体系的
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,满足题于要求的主要情形还包括:未按规定对客户进行评估。E项情形,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/8tG1FFFM
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
债券是投资者向政府、公司或金融机构提供资金的()。
下列关于商业银行的说法中,错误的是()。
商业银行从事境内黄金期货交易业务,通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于()人,其中交易人员至少()人、风险管理人员至少()人。
下列融资方式中,不属于直接融资的是()。
()是复利现值系数。
()的制定,旨在规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
收集客户个人信息的方法包括()。
一般来说,债券市场交易价格与市场利率成()。
按照《个人外汇管理办法》,正确的是()。
根据《个人外汇管理办法实施细则》的规定,个人提取外币现钞当日累计等值()美元以下(含)的,可以在银行直接办理。
随机试题
中国人民政治协商会议是()
病毒性脑炎最常见的病原体属于
骨髓穿刺时,护士术前所做的哪项准备不妥
下列哪一情形不属于“挪用公款归个人使用”?(2010年卷二20题)
项目盈亏平衡分析中,若其债务条件不变,可以降低盈亏平衡点产量的有()。
近期、远期利率期货合约间价差套利分为()三种。
国际债券是指()。
房地产抵押合同自()起生效。
课间休息时,教师张某在教室吸烟,其行为()
在系统总线中,地址总线的位数()。
最新回复
(
0
)