下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。

admin2011-04-03 35

问题下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。

选项 A、加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
B、严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
C、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
D、在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

答案A,B,C,D

解析证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。主要措施有：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序。②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定。③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息。④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

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下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在马柯威茨的投资组合理论中，方差一般不用于()

在我国，基金管理人可以由具有专业投资管理资格的金融分析师个人担任。()

用于反映货币市场基金风险的指标主要有()。

基金注册登记机构应当为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。()

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

基金管理人应平等对待投资者，不得依据投资者持有基金份额期限不同而采用不同的赎回费率标准。()

企业发行企业债券所筹集的资金可用于()

债务融资一定能够提高上市公司的净资产收益率，具有财务杠杆的作用。()

一般而言，当()时，股价形态不构成反转形态。

证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。()

工具、卡具、刀具、量具要放在工作台上。

一个8号雷管起爆导爆管的数量不宜超过()根。

证券公司对融资融券业务要实行()管理。

在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）

Someexpertsthinkreadingisthefundamentalskillupon________schooleducationdepends.

桃李：学生

沈从文在这篇作品中成功地了一种静穆的气氛，一种由各主角无援无助的心境衬托出来的悲情：她们虽然勉强说些的话，却一样难遣忧怀。填入画横线部分最恰当的一项是：

Teachersusingredpentomarkstudents’workcouldbeharmingtheirpsycheasthecoloristooaggressive,accordingtoeducati

Visitorstothiscountryarenormallyadmittedforsixmonths,butforeignstudentscanusuallystayforoneyear.Theymust【B1

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在马柯威茨的投资组合理论中，方差一般不用于()

在我国，基金管理人可以由具有专业投资管理资格的金融分析师个人担任。()

用于反映货币市场基金风险的指标主要有()。

基金注册登记机构应当为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。()

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

基金管理人应平等对待投资者，不得依据投资者持有基金份额期限不同而采用不同的赎回费率标准。()

企业发行企业债券所筹集的资金可用于()

债务融资一定能够提高上市公司的净资产收益率，具有财务杠杆的作用。()

一般而言，当()时，股价形态不构成反转形态。

证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。()

工具、卡具、刀具、量具要放在工作台上。

一个8号雷管起爆导爆管的数量不宜超过()根。

证券公司对融资融券业务要实行()管理。

在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）

Someexpertsthinkreadingisthefundamentalskillupon________schooleducationdepends.

桃李：学生

沈从文在这篇作品中成功地________了一种静穆的气氛，一种由各主角无援无助的心境衬托出来的悲情：她们虽然勉强说些________的话，却一样难遣忧怀。填入画横线部分最恰当的一项是：

Teachersusingredpentomarkstudents’workcouldbeharmingtheirpsycheasthecoloristooaggressive,accordingtoeducati

Visitorstothiscountryarenormallyadmittedforsixmonths,butforeignstudentscanusuallystayforoneyear.Theymust【B1

沈从文在这篇作品中成功地了一种静穆的气氛，一种由各主角无援无助的心境衬托出来的悲情：她们虽然勉强说些的话，却一样难遣忧怀。填入画横线部分最恰当的一项是：