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根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括( )。
根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括( )。
admin
2014-06-12
39
问题
根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括( )。
选项
A、公司职代会
B、有关自律组织
C、公司住所地证监局
D、公司章程规定的内部机构
答案
B,C,D
解析
根据《证券公司合规管理试行规定》的规定，合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
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证券基础知识
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