下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有( )。 I．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下

admin2022-03-23 48

问题下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有( )。
I．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

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证券投资基金资产估值的对象是()。

下列有关短期融资券发行注册的说法中，错误的是()。

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股东的利益和持股价值Ⅲ．却保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

在教学中侧重于对过程管理的评价是()。

从影响中药作用的观点来看，以下叙述何者是错误的

室内消火栓给水管道管径大于100mm时用()。

安全生产责任制度是建筑生产中最基本的安全管理制度，是所有安全规章制度的(　　)。

[2012]下列各项中，注册会计师应当与被审计单位治理层沟通的有()。

在下述()情况下，市场机制是失灵的或不能充分发挥其调节作用，从而无法对资源进行有效配置。

全香港最高的山峰是()。

为一特殊目的指向特殊的人的真正的侵犯行为出现在

Speechacttheorywasfirstproposedby______.

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