基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

admin2018-02-05 37

问题基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

选项 A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

答案A

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

行为人有()情形之一的，导致后果严重，将被追究刑事责任。①非法吸收、变相吸收公众存款；②伪造、变造商业银行许可证；③借款人骗取贷款；④从业人员玩忽职守，泄露商业机密。

李先生投资100万元于项目A，预期名义收益率10%，期限为5年，每季度付息一次，则该投资项目有效年利率为()。

根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是()。

()是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。

根据破产法律制度的规定，不属于破产财产的是()。

对受益人的权利和义务说法错误的是()。

货币市场上的金融工具有()。

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，()是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理专业化服务活动。

半年期的无息政府债券(182天)面值为1000元，发行价为982.35元，则该债券的投资收益率为()。

LCR为众多科学家接受是因为出现了

消毒

下面关于开瓣音的特点，不正确的是

A．伤寒常见的并发症B．伤寒最严重的并发症C．结核常见并发症D．肝硬化常见并发症E．肺炎肠穿孔

A．七福饮B．还少丹C．转呆丹D．知柏地黄丸E．河车大造丸治疗痴呆髓海不足证。应首选

支票可以分为(　　)。

下列项目中，能增加委托加工材料实际成本的有()。

()是现场抢救中最简单、最合适的方法。

李老师是一名幼儿园的骨干教师，教育局要求她去省城参加培训学习，她应该()

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行为人有()情形之一的，导致后果严重，将被追究刑事责任。①非法吸收、变相吸收公众存款；②伪造、变造商业银行许可证；③借款人骗取贷款；④从业人员玩忽职守，泄露商业机密。

李先生投资100万元于项目A，预期名义收益率10%，期限为5年，每季度付息一次，则该投资项目有效年利率为()。

根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是()。

()是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。

根据破产法律制度的规定，不属于破产财产的是()。

对受益人的权利和义务说法错误的是()。

货币市场上的金融工具有()。

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，()是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理专业化服务活动。

半年期的无息政府债券(182天)面值为1000元，发行价为982.35元，则该债券的投资收益率为()。

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A．伤寒常见的并发症B．伤寒最严重的并发症C．结核常见并发症D．肝硬化常见并发症E．肺炎肠穿孔

A．七福饮B．还少丹C．转呆丹D．知柏地黄丸E．河车大造丸治疗痴呆髓海不足证。应首选

支票可以分为( )。

下列项目中，能增加委托加工材料实际成本的有()。

()是现场抢救中最简单、最合适的方法。

李老师是一名幼儿园的骨干教师，教育局要求她去省城参加培训学习，她应该()

支票可以分为(　　)。