下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是( )。

admin2019-05-13 51

问题下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是( )。

选项 A、接受客户全权委托而造成的风险
B、法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
C、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险

答案C

解析技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金募集资金主要投向实业Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化

对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是()。

在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中，错误的是()。

公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市前应当披露的文件的是()。

下列关于欧洲债券的说法中。正确的是()。Ⅰ．也称无国籍债券Ⅱ．以发行市场所在国的货币为面值Ⅲ．在美国发行的欧洲债券称为扬基债券Ⅳ．票面使用的货币一般是可自由兑换货币

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

证券投资者是买卖证券的，是法人。()

保荐机构负责证券发行的主承销工作，根据市场情况通过()确定发行价格。

证券公司的自营业务可以投资于()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

日常生活中，有的人在服药时为图省事，将药片放入口中后，不喝水或仅喝一口水，再用力一咽，就算是服完药了。有些人认为这种服药方式是不可取的。以下哪项如果为真，最能支持这些人的观点?

国际货币基金组织(IMF)预测2016年全球经济增长率为()

A．黏液腺癌B．腺癌C．胶质癌D．黏膜相关性淋巴瘤E．弥散型癌与肠腺化生无关的胃癌是

患者，女，40岁。局麻下行背部脂肪瘤切除术，手术刚开始，患者不安，烦躁，很快呼吸急促，脉快，首要工作是

根据《中华人民共和国森林法》，森林分为()五类。

一种货币的远期汇率高于即期汇率称之为贴水，又称远期贴水。相反，一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为升水，又称远期升水。如果升水和贴水二者相等，则称为远期平价。()

根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是()。

已知，则它的特征值λ=______．

简述《初等教育法》的内容。

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金募集资金主要投向实业Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化

对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是()。

在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中，错误的是()。

公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市前应当披露的文件的是()。

下列关于欧洲债券的说法中。正确的是()。Ⅰ．也称无国籍债券Ⅱ．以发行市场所在国的货币为面值Ⅲ．在美国发行的欧洲债券称为扬基债券Ⅳ．票面使用的货币一般是可自由兑换货币

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

证券投资者是买卖证券的__________，__________是法人。()

保荐机构负责证券发行的主承销工作，根据市场情况通过()确定发行价格。

证券公司的自营业务可以投资于()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

日常生活中，有的人在服药时为图省事，将药片放入口中后，不喝水或仅喝一口水，再用力一咽，就算是服完药了。有些人认为这种服药方式是不可取的。以下哪项如果为真，最能支持这些人的观点?

国际货币基金组织(IMF)预测2016年全球经济增长率为()

A．黏液腺癌B．腺癌C．胶质癌D．黏膜相关性淋巴瘤E．弥散型癌与肠腺化生无关的胃癌是

患者，女，40岁。局麻下行背部脂肪瘤切除术，手术刚开始，患者不安，烦躁，很快呼吸急促，脉快，首要工作是

根据《中华人民共和国森林法》，森林分为()五类。

一种货币的远期汇率高于即期汇率称之为贴水，又称远期贴水。相反，一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为升水，又称远期升水。如果升水和贴水二者相等，则称为远期平价。()

根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是()。

已知，则它的特征值λ=______．

简述《初等教育法》的内容。

证券投资者是买卖证券的，是法人。()