证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。 Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅱ．应当提示潜在的投资风险 Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益

admin2022-01-09 24

问题证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。
Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅱ．应当提示潜在的投资风险
Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析证券投资顾问向客户提供建议的依据有：(1)应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。(2)应当提示潜在的投资风险。(3)不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

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证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。 Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅱ．应当提示潜在的投资风险 Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

下列关于证券市场特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ．证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ．证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ．证券市场是直接融资与间接融资的场所

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券、需经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别须为()。

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

中国证监会的非现场检查包括()。Ⅰ．董事会报告Ⅱ．财务报表附注Ⅲ．证券公司的年度报告Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是()。

目标管理中应注意哪些问题?

生产单位提前进厂参加施工、设备安装、调试等人员的工资、工资性补贴、劳动保护费等应从(　　)中支付。

统计指标按其所反映(　　)上看，有总量指标、相对指标和平均指标三种。

二十国集团领导人同意为国际货币基金组织和世界银行等多边金融机构提供总额l万亿美元资金，使国际货币基金组织资金规模扩大至现在的3倍，以帮助受金融危机影响陷人困境的国家。上文最恰当的标题是()。

下列费用中，不应列入出版单位营业费用项目的是()。

数据模型用来表示实体间的联系，但不同的数据库管理系统支持不同的数据模型。在常用的数据模型中，不包括______。

SevenTypesofEvidenceItisimportanttolearntouseevidenceinargumentativewriting,becausewithoutevidence,youcan

证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。 Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅱ．应当提示潜在的投资风险 Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益

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证券一般从业资格

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

下列关于证券市场特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ．证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ．证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ．证券市场是直接融资与间接融资的场所

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券、需经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别须为()。

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

中国证监会的非现场检查包括()。Ⅰ．董事会报告Ⅱ．财务报表附注Ⅲ．证券公司的年度报告Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是()。

目标管理中应注意哪些问题?

生产单位提前进厂参加施工、设备安装、调试等人员的工资、工资性补贴、劳动保护费等应从( )中支付。

统计指标按其所反映( )上看，有总量指标、相对指标和平均指标三种。

二十国集团领导人同意为国际货币基金组织和世界银行等多边金融机构提供总额l万亿美元资金，使国际货币基金组织资金规模扩大至现在的3倍，以帮助受金融危机影响陷人困境的国家。上文最恰当的标题是()。

下列费用中，不应列入出版单位营业费用项目的是()。

数据模型用来表示实体间的联系，但不同的数据库管理系统支持不同的数据模型。在常用的数据模型中，不包括______。

SevenTypesofEvidenceItisimportanttolearntouseevidenceinargumentativewriting,becausewithoutevidence,youcan

生产单位提前进厂参加施工、设备安装、调试等人员的工资、工资性补贴、劳动保护费等应从(　　)中支付。

统计指标按其所反映(　　)上看，有总量指标、相对指标和平均指标三种。