基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

admin2013-05-25 22

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：(1)侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益。(2)承诺投资收益。(3)与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。(5)代理投资咨询客户从事证券投资。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/7rD2FFFM

最新回复(0)

基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是(　　)。

发行人支付给中介机构的费用包括(　　)。

下列选项中属于保荐机构年度执业报告应当包括的内容的是()。

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

上海证券交易所每一申购单位为500股。()

发行人报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关的资料。整套申请文件包括两个部分,即要求在指定报刊披露的文件和要求在指定网站披露的文件。()

以下说法正确的是()

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。()

在发行记账式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销和场外分销两种方法。(　　)

封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。(　　)

关于支票与汇票的共同点，下列表述中哪些是错误的？()

化工生产的目的就是为了得到成品。

A．结核菌抑菌剂B．结核菌全杀菌剂C．结核菌半杀菌剂D．对结核菌无影响E．对末梢神经有损害卡那霉素

地下交通工程的主要优点是()。

进口涂料的生产商、进口商和进口代理商根据需要，可以向备案机构申请进口涂料备案，备案申请应在涂料进口之前至少2个月向备案机构提出申请。

注册税务师可为企业代理税种、纳税事项的税务登记包括(　　)。

一批救灾物资分别随16列货车从甲站紧急调到600公里以外的乙站，每列货车的平均速度都为125公里／小时。若两列相邻的货车在运行中的间隔不得小于25公里，则这批物资全部到达乙站最少需要()小时。

Directions:Forthispart,youareallowedthirtyminutestowriteacompositiononthetopichowtokeeppsychologicallyhealth

基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。

发行人支付给中介机构的费用包括( )。

下列选项中属于保荐机构年度执业报告应当包括的内容的是()。

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

上海证券交易所每一申购单位为500股。()

发行人报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关的资料。整套申请文件包括两个部分,即要求在指定报刊披露的文件和要求在指定网站披露的文件。()

以下说法正确的是()

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。()

在发行记账式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销和场外分销两种方法。( )

封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。( )

关于支票与汇票的共同点，下列表述中哪些是错误的？()

化工生产的目的就是为了得到成品。

A．结核菌抑菌剂B．结核菌全杀菌剂C．结核菌半杀菌剂D．对结核菌无影响E．对末梢神经有损害卡那霉素

地下交通工程的主要优点是()。

进口涂料的生产商、进口商和进口代理商根据需要，可以向备案机构申请进口涂料备案，备案申请应在涂料进口之前至少2个月向备案机构提出申请。

注册税务师可为企业代理税种、纳税事项的税务登记包括( )。

一批救灾物资分别随16列货车从甲站紧急调到600公里以外的乙站，每列货车的平均速度都为125公里／小时。若两列相邻的货车在运行中的间隔不得小于25公里，则这批物资全部到达乙站最少需要()小时。

Directions:Forthispart,youareallowedthirtyminutestowriteacompositiononthetopichowtokeeppsychologicallyhealth

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是(　　)。

发行人支付给中介机构的费用包括(　　)。

在发行记账式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销和场外分销两种方法。(　　)

封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。(　　)

注册税务师可为企业代理税种、纳税事项的税务登记包括(　　)。