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  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．责令处分有

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．责令处分有

admin2020-02-11  42
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、(    )等监管措施。
Ⅰ．责令改正    Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．责令处分有关人员    Ⅳ．责令暂停新增客户
选项 A、ⅠⅡⅣ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅠⅡⅢⅣ
D、ⅠⅢ
答案C
解析 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定。证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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