证券公司应根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

admin2014-06-12 25

问题证券公司应根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

选项 A、内部控制
B、风险隔离制度
C、风险防范
D、经营需要

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/7kv2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

当上市公司发行在外的普通股股数和实现的净利润一定时，下列各项中，影响市盈率的是()。
某上市公司年末股份总数为8500万股，其中发行在外的优先股为1000万股。当年实现的净利润为1000万元。按规定每年实现净利润的10％为优先股。如果没有其他事项，该企业的每股收益为()。
证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有()等原则。
中国单位或者个人就其国内发明创造申请外国专利的，应当事先报经()进行保密审查。
新事业单位在申请办理国有资产产权占有登记时，应当提交的文件、证件及资料有()。
甲上市公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17％，所得税税率为25％。假定该公司20×7年所有资产和负债项目的账面价值均等于其计税基础，并假定发生了如下经济业务：(1)购入材料一批，货款1万元，增值税0．17万元，材料验收入库，款项未付。
甲公司为上市公司，适用的所得税税率为25％，按净利润的10％提取法定盈余公积。甲公司在编制2010年度财务报告时，发现2009年12月入账的一项无形资产未进行摊销。该项无形资产的初始入账价值为24000万元，预计使用寿命为10年，采用直线法进行摊销。假
为了整合集团资源，2011年7月1日A公司合并集团内部的B公司，取得80％的股权，并于当日能够对B公司实施控制。有关合并业务资料如下：1．A公司出资的资产如下：2．B公司所有者权益构成如下：3．2011年度B公司实现净利润1000万元，并宣告分派
发行债券的利息不需要资本化的情况下，债券溢价或折价的摊销是对债券发行者在债券存续期间利息费用的一种调整，以下正确的说法是()。
新华股份有限公司是由新华集团公司为发起人，联合时代资产管理公司等3家发起人设立的股份公司。注册资本25000万元。经批准于2008年12月18日注册登记。新华集团公司以其所属的独立核算的锻造厂的全部资产及相关负债作为出资投入新华股份公司。上述资

随机试题

下列关于股份有限公司股东大会的说法中，正确的有()。
由铣削球面的原理可知，当铣刀旋转时，刀尖运动的轨迹与球面的截形圆重合，并由工件绕其本身轴线旋转运动相配合，即可铣出球面。()
属于周围性发绀的是
青春期心理特点是
某商业建设项目，经主管部门批准，该建设单位拟自行组织施工公开招标工作，并成立了该项目施工招标工作小组。由于该项目是大型项目，为了提高招标的竞争性，招标工作小组将该项目划分为3个标段进行招标。招标人在两家指定的报纸上发布了该项目的招标公告，目
球罐设置保冷设施时，可以储存的介质有()。
在建设工程常用网络计划表示方法中，(　　)是以箭线及其两端节点的编号表示工作的网络图。
石油、天然气最适宜的运输方式是()。
重庆位于中国内陆西南部、长江上游地区，面积9．24万平方千米。()
湖州竹派的开创者是__________。

最新回复(0)

证券公司应根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

当上市公司发行在外的普通股股数和实现的净利润一定时，下列各项中，影响市盈率的是()。

某上市公司年末股份总数为8500万股，其中发行在外的优先股为1000万股。当年实现的净利润为1000万元。按规定每年实现净利润的10％为优先股。如果没有其他事项，该企业的每股收益为()。

证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有()等原则。

中国单位或者个人就其国内发明创造申请外国专利的，应当事先报经()进行保密审查。

新事业单位在申请办理国有资产产权占有登记时，应当提交的文件、证件及资料有()。

发行债券的利息不需要资本化的情况下，债券溢价或折价的摊销是对债券发行者在债券存续期间利息费用的一种调整，以下正确的说法是()。

下列关于股份有限公司股东大会的说法中，正确的有()。

由铣削球面的原理可知，当铣刀旋转时，刀尖运动的轨迹与球面的截形圆重合，并由工件绕其本身轴线旋转运动相配合，即可铣出球面。()

属于周围性发绀的是

青春期心理特点是

球罐设置保冷设施时，可以储存的介质有()。

在建设工程常用网络计划表示方法中，( )是以箭线及其两端节点的编号表示工作的网络图。

石油、天然气最适宜的运输方式是()。

重庆位于中国内陆西南部、长江上游地区，面积9．24万平方千米。()

湖州竹派的开创者是__________。

在建设工程常用网络计划表示方法中，(　　)是以箭线及其两端节点的编号表示工作的网络图。