证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学管理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

admin2022-01-10 35

问题证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学管理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

选项 A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度

答案D

解析《证券经纪人管理暂行规定》第二十条规定，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学管理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来()。

量化分析法广泛应用于解决()等投资相关问题。Ⅰ．证券估值Ⅱ．组合构造与优化Ⅲ．策略制定Ⅳ．风险计量和风险管理

下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

下列关于公司债券的说法，错误的是()。

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供的专业化的中介服务有()。Ⅰ．证券发行Ⅱ．上市保荐Ⅲ．代理证券买卖Ⅳ．资金存取

下列关于国家股的说法中，正确的是()。Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让。Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

引起和保持有意注意的条件是什么?

下列关于房屋转租的表述中，正确的有()。

当抗震设防烈度为()的地区，建筑边坡工程支护结构应进行地震作用计算。

试验室对试验检测的原始记录和报告除了有试验、计算、复核、负责人签字和试验日期外，还应加盖(　　)。

民国初年颁布的学制是()

员工停车专用

加利福尼亚的消费者在寻求个人贷款时可借助的银行比美国其他州少，银行间竞争的缺乏解释了为什么加利福尼亚的个人贷款利率高于美国其他地区。以下哪项如果为真，最能削弱上述结论?

二次型f(x1，x2，x3)=x12+4x22+3x32-4x1x2+2x1x3+8x2x3的秩等于()。

WhyisvitaminDimportant?

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下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

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以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

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普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

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当抗震设防烈度为()的地区，建筑边坡工程支护结构应进行地震作用计算。

试验室对试验检测的原始记录和报告除了有试验、计算、复核、负责人签字和试验日期外，还应加盖( )。

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