基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。( )

admin2009-12-04 36

问题基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据2008年1月起施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的规定，基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/7ax2FFFM

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是(　　)。
资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于(　　)。
证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而(　　)，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。
上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到(　　)以上的，应当提交并购重组委审核。
购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过(　　)万元人民币的，构成重大资产重组。
《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中包括：将集合计划资产投资于1家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的(　　)。
集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过(　　)个工作日。
各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用席位应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前(　　)个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用席位变更的手续。
无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?(　　)
可转换债券的理论价值为80，转换价值为100，则该可转换债券的市场价值可能会是(　　)。

随机试题

对问卷中的每个问题都列出了若干答案，来访者可根据自己实际情况进行选择答案的问卷形式属于()
长期服用硝苯地平可出现
税务机关在实行税收保全措施和强制执行措施时，下列哪些财产或者物品不在此类措施范围之内?()
下列以外币计价的项目中，期末因汇率波动产生的汇兑差额应计入当期损益的有()
债权人领取提存物的权利，自提存之日起5年内不行使而消灭，提存物扣除提存费用后归债务人所有。()
某联合企业为增值税一般纳税人，2015年3月生产经营情况如下：(1)专门开采天然气45000千立方米，开采原煤450万吨，采煤过程中生产天然气2800千立方米。(2)销售原煤280万吨，取得不含税销售额148400万元。(3)以原煤直接加工洗煤120
在新的历史条件下，我们党面临着执政、改革开放、()“四大考验”，同时面临着精神懈怠、能力不足、()“四大危险”。
由题设知，X1，X2，…，Xn独立同总体X的分布，所以Xi的密度函数为p(xi，λ)，[*]
WhereareRoyandRock?
　　ThatcoldJanuarynight,IwasgrowingsickofmylifeinSanFrancisco.ThereIwaswalkinghomeatoneinthemorningafter

最新回复(0)

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是( )。

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于( )。

证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。

上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到( )以上的，应当提交并购重组委审核。

购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过( )万元人民币的，构成重大资产重组。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中包括：将集合计划资产投资于1家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的( )。

无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?( )

可转换债券的理论价值为80，转换价值为100，则该可转换债券的市场价值可能会是( )。

对问卷中的每个问题都列出了若干答案，来访者可根据自己实际情况进行选择答案的问卷形式属于()

长期服用硝苯地平可出现

税务机关在实行税收保全措施和强制执行措施时，下列哪些财产或者物品不在此类措施范围之内?()

下列以外币计价的项目中，期末因汇率波动产生的汇兑差额应计入当期损益的有()

债权人领取提存物的权利，自提存之日起5年内不行使而消灭，提存物扣除提存费用后归债务人所有。()

某联合企业为增值税一般纳税人，2015年3月生产经营情况如下：(1)专门开采天然气45000千立方米，开采原煤450万吨，采煤过程中生产天然气2800千立方米。(2)销售原煤280万吨，取得不含税销售额148400万元。(3)以原煤直接加工洗煤120

在新的历史条件下，我们党面临着执政、改革开放、()“四大考验”，同时面临着精神懈怠、能力不足、()“四大危险”。

由题设知，X1，X2，…，Xn独立同总体X的分布，所以Xi的密度函数为p(xi，λ)，[*]

WhereareRoyandRock?

ThatcoldJanuarynight,IwasgrowingsickofmylifeinSanFrancisco.ThereIwaswalkinghomeatoneinthemorningafter

关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是(　　)。

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于(　　)。

证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而(　　)，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。

上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到(　　)以上的，应当提交并购重组委审核。

购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过(　　)万元人民币的，构成重大资产重组。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中包括：将集合计划资产投资于1家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的(　　)。

无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?(　　)

可转换债券的理论价值为80，转换价值为100，则该可转换债券的市场价值可能会是(　　)。

　　ThatcoldJanuarynight,IwasgrowingsickofmylifeinSanFrancisco.ThereIwaswalkinghomeatoneinthemorningafter