利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

admin2019-09-09 45

问题利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

选项 A、刑事责任
B、民事责任
C、行政责任
D、道德责任

答案A

解析依法追究刑事责任的情形包括：(1)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的。(2)未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成重大经济损失的。(3)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的。(4)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。(5)挪用单独管理的客户资产的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

通常来说，非常保守型的客户的人群包括()。

为了达到最佳资产投资组合，必须经过系统缜密的资产配置流程，其中内容包含(　　)。

对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核()，避免错误销售和不当销售。

商业银行应按()准备理财计划中各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

商业银行可根据实际业务情况确定流动性风险限额的管理，但流动性风险限额应至少包括()。

不是数据挖掘的基本算法的选项是()。

影响房地产价格的因素主要有()。

根据《信托法》，下列关于受益人权利的说法，错误的是()。

个人理财业务活动中法律关系的主体有两个，即()。

李某对高某声称自己有一辆汽车，急需用钱愿以低于市场价格出售，若愿购买可、办理买卖合同。这里李某的行为（）

支气管扩张及肺脓肿病人痰液的典型表现是

下列肝脏的病理改变中，最能反映肝硬化特征的是

对药物避孕妇女的护理措施包括

下列对于义务的认识错误的是：

关于混凝土中掺入减水剂的说法，正确的是()。

在退休计划中,关于受托人与受益人之间关系的特点,下面说法错误的是()。

中国画就是用中国的传统绘画工具，按照中国人的审美习惯而绘出来的画。国画有着悠久的历史和优良的传统，在世界美术领域中自成体系，独树一帜。中国画最大的特点在于它的()。

设，求y’．

UML结构中的公共机制是指达到特定目标的公共UML方法，其中，(1)是事物语义的细节描述，它是模型真正的核心；(2)包括约束、构造型和标记值。(1)

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对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核()，避免错误销售和不当销售。

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商业银行可根据实际业务情况确定流动性风险限额的管理，但流动性风险限额应至少包括()。

不是数据挖掘的基本算法的选项是()。

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李某对高某声称自己有一辆汽车，急需用钱愿以低于市场价格出售，若愿购买可、办理买卖合同。这里李某的行为（）

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关于混凝土中掺入减水剂的说法，正确的是()。

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中国画就是用中国的传统绘画工具，按照中国人的审美习惯而绘出来的画。国画有着悠久的历史和优良的传统，在世界美术领域中自成体系，独树一帜。中国画最大的特点在于它的()。

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UML结构中的公共机制是指达到特定目标的公共UML方法，其中，(1)是事物语义的细节描述，它是模型真正的核心；(2)包括约束、构造型和标记值。(1)

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