在对证券公司实施监管的基础性制度中,将经营风险控制在净资本覆盖范围内,通过业务风险资本准备比例的调整,间接调节证券公司业务规模上限,同时起到风险提示作用的是( )

admin2011-04-16  64

问题 在对证券公司实施监管的基础性制度中,将经营风险控制在净资本覆盖范围内,通过业务风险资本准备比例的调整,间接调节证券公司业务规模上限,同时起到风险提示作用的是(         )

选项 A、独立的客户资产监管制度
B、净资本为核心的风险预警与监管制度
C、适当性服务为重点的投资者保护制度
D、自我约束为主的内部合规管理制度

答案B

解析
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